为保证分类监管工作的公信力和权威性，由中国证监会组建分类监管评审委员会对期货公司进行分类评审，评审委员会由中国证监会期货二部、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是（ ）。A．分类评价申诉机制B．分类评价“一票降级”制度C．分类结果的披露和使用D．分类评审的集体决策制度

题目

为保证分类监管工作的公信力和权威性，由中国证监会组建分类监管评审委员会对期货公司进行分类评审，评审委员会由中国证监会期货二部、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是（ ）。

A．分类评价申诉机制

B．分类评价“一票降级”制度

C．分类结果的披露和使用

D．分类评审的集体决策制度

相似考题

1.根据《保险公司分支机构分类监管暂行办法》(保监发〔2010〕45号)，保险公司分支机构分类监管应遵循( )导向原则，根据公司风险状况进行分类评价，采取监管措施。A、市场B、效益C、风险D、审慎监管

2.第58—59题为套题： 寿险公司分类监管是对寿险公司的综合评级体系。监管部门通过综合评价、考核寿险公司的偿付能力、公司治理、内控和合规风险、财务风险、资金运用风险、业务经营风险等情况，对寿险公司进行评价和分类，并据此采取不同的监管措施。寿险公司分类监管分为两个层次：一是对法人机构的分类监管;二是对分支机构的分类监管。两个层次的分类标准都是依据各自被监管主体风险程度的不同分为A、B、C、D等四类。 中国保监会对甲寿险公司采取了监管谈话、针对所存在问题进行现场检查、责令增加资本金以及限制业务范围等监管措施。甲寿险公司在分类监管中属于B类公司。( )A.正确B.错误

3.保险公司分支机构分类监管工作流程，包含如下几项：（ ）。A.信息报送。保险公司分支机构定期向中国保监会和保监局报送分类监管有关信息和数据。B.生成监测指标。保监局对辖区内保险公司分支机构报送的信息进行审核，并结合日常监管掌握的信息，计算监测指标得分。C.分类评价。保监局根据监测指标和日常监管中所获取或形成的信息，对辖区内保险公司分支机构进行分类评价，并将评价结果报送保监会。中国保监会根据保监局报送的评价结果，以及其他相关数据和信息，对保险公司进行整体分类评价。D.实施分类监管。保监局根据中国保监会统一部署，执行中国保监会对保险公司的监管措施；保监局对辖区内保险公司分支机构采取分类监管措施。

4.中国证监会以期货公司风险控制指标为基础，综合考虑期货公司治理结构、期货公司／市场影响力和持续合规状况，将期货公司分为（ ）个级别，对期货公司施行分类监管综合评价。A．10B．11C．12D．13

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  • 第1题：

    按照我国《证券公司分类监管规定》中国证监会对证券公司进行综合评价和分类的主要依据有（ ）。

    A.风险管理能力
    B.经营扩张能力
    C.市场竞争能力
    D.资本构成状况
    E.持续合规状况

    答案：A,C,E
    解析：
    中国证监会于2009年5月发布《证券公司分类监管规定》，并2017年进行了修订。以证券公司风险管理能力为基础，根据公司市场竞争力和持续合规状况，中国证监会对证券公司进行综合评价，根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E5大类11个级别。针对不同类别的证券公司，中国证监会实施了扶优限劣、区别对待的监管政策。

  • 第2题：

    （ ）可以按照规定对期货公司进行分类监管。

    A.中国证监会
    B.期货交易所
    C.商务部
    D.财政部

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第一百零五条，中国证监会可以按照规定对期货公司进行分类监管。故本题答案为A。

  • 第3题：

    中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ．有效实施证券公司常规监管Ⅱ．合理配置监管资源Ⅲ．提高监管效率Ⅳ．促进证券公司持续规范发展

    A:Ⅰ. Ⅱ.
    B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，中国证监会对证券公司实施分类监管。

  • 第4题：

    下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。
    ①分类监管制度是证券行业的一项基本性制度
    ②中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策
    ③分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用
    ④分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力?

    A：①②③④
    B：③④
    C：①②③
    D：①②④

    答案：C
    解析：

  • 第5题：

    中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。
    ①有效实施证券公司常规监管
    ②合理配置监管资源
    ③提高监管效率
    ④促进证券公司持续规范发展

    A.①②④
    B.①②③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，中国证监会对证券公司实施分类监管。

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