几天后，该企业法定代表人出差回来后亲临期货公司现场完成了开户手续。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责该企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案的过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%的提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行期货投机交易，将交

题目

几天后，该企业法定代表人出差回来后亲临期货公司现场完成了开户手续。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责该企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案的过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%的提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入20万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损100万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业部分损失。

梁某在整个事件过程中有（ ）处违反了期货投资咨询从业人员

A．5

B．6

C．7

D．8

相似考题

1.根据材料回答1~3题：某期货公司投资咨询部张经理说服一家粮食企业参与期货交易。该粮食企业的副总经理对期货很感兴趣，同意开户交易，并亲自到期货公司办理开户手续，但由于该企业法定代表人出差，副总经理未拿到书面的开户授权，张经理当场打电话给该法定代表人，他答应出差回来后补办授权手续。之后，副总经理催促期货公司开户并急着下单。此时，张经理的正确做法是（ ）。A．同意其先开户入金，但在该企业法定代表人出差回来后补办授权手续之前，不得下单做交易B．同意其先开户入金，在副总经理写下书面保证，愿赌服输，随时止 损的情况下，碍于情面同意副总经理下单做交易C．要求企业法定代表人传真书面授权委托协议给期货公司，委托副总经理代表企业法人开户D．在该企业法定代表人出差回来之前，不允许企业开户并做交易

2.张某是一名外企工作人员，近期对期货投资比较感兴趣，随即准备去中原期货开立期货保证金账户，申请交易编码。张某在办理开户时，期货公司应当实时采集并保存( )的影像资料。A: 张某的头部正面照 B: 张某身份证正反面扫描件 C: 张某和其客户经理的合影 D: 张某的开户录音

3.期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当()办理开户手续，签署开户资料。A.亲自或委托他人 B.亲自 C.可以委托他人 D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司

4.期货公司不得委托任何证券公司协助办理开户手续。（ ）

参考答案和解析
正确答案：D
一是将未公开信息泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户进行期货交易；二是投资及建议的不适宜性，将企业的套期保值行为转变为恶性投机行为；三是违反公开、公平、公正原则，与客户私下达成分成协议；四是接受客户全权委托，违反信托责任原则；五是做老鼠仓盘；六是泄露客户机密；七是欺骗客户，违反诚实信用原则；八是不敢承担责任，违反职业道德。
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  • 第1题：

    期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（　　）办理开户手续，签署开户资料。

    A.亲自或委托他人
    B.亲自
    C.可以委托他人
    D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司

    答案：B
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第八条规定，期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。

  • 第2题：

    证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（ ）审核开户和存档。

    A.中国期货保证金监控中心
    B.中国期货业协会
    C.中国证监会
    D.期货公司

    答案：D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

  • 第3题：

    张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是（ ）。

    A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户
    B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
    C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
    D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

    答案：C
    解析：
    根据《期货市场客户开户管理规定》第8条的规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料．不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

  • 第4题：

    张某在阅读期货公司的宣传材料后，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证件遗失，张某持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向张某讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与张某签订了《期货经纪合同》。下列关于开户的做法正确的是()。

    A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片，姓名相符，可以给张某开户
    B.张某可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
    C.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
    D.期货公司可先为张某开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

    答案：C
    解析：
    根据《期货市场客户开户管理规定》第8条的规定，客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守以下实名制要求：个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。除中国证监会另有规定外，单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息。

  • 第5题：

    期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当( )办理开户手续，签署开户资料。

    A: 亲自或委托他人
    B: 亲自
    C: 可以委托他人
    D: 委托他人同时并亲自打电话通知期货公司

    答案：B
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第八条规定，期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。

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