根据材料回答1~3题：某期货公司投资咨询部张经理说服一家粮食企业参与期货交易。该粮食企业的副总经理对期货很感兴趣，同意开户交易，并亲自到期货公司办理开户手续，但由于该企业法定代表人出差，副总经理未拿到书面的开户授权，张经理当场打电话给该法定代表人，他答应出差回来后补办授权手续。之后，副总经理催促期货公司开户并急着下单。此时，张经理的正确做法是（ ）。A．同意其先开户入金，但在该企业法定代表人出差回来后补办授权手续之前，不得下单做交易B．同意其先开户入金，在副总经理写下书面保证，愿赌服输，随时止 损的情况下

题目

根据材料回答1~3题：

某期货公司投资咨询部张经理说服一家粮食企业参与期货交易。该粮食企业的副总经理对期货很感兴趣，同意开户交易，并亲自到期货公司办理开户手续，但由于该企业法定代表人出差，副总经理未拿到书面的开户授权，张经理当场打电话给该法定代表人，他答应出差回来后补办授权手续。之后，副总经理催促期货公司开户并急着下单。

此时，张经理的正确做法是（ ）。

A．同意其先开户入金，但在该企业法定代表人出差回来后补办授权手续之前，不得下单做交易

B．同意其先开户入金，在副总经理写下书面保证，愿赌服输，随时止 损的情况下，碍于情面同意副总经理下单做交易

C．要求企业法定代表人传真书面授权委托协议给期货公司，委托副总经理代表企业法人开户

D．在该企业法定代表人出差回来之前，不允许企业开户并做交易

相似考题

1.根据以下情况，回答 151～155 问题：张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。第151题：在本案中，( )应承担该损失。A． 甲期货公司B．乙期货公司C．张某D．张某和乙期货公司

2.根据以下情况，回答 151～155 问题：张某是甲期货公司的副总经理，李某是该公司的客户。甲期货公司指派张某为李某提供交易服务。后张某离职到了乙期货公司工作，但甲期货公司和张某都没有将此情况告知李某。李某继续在甲期货公司交易，并继续把下达的指令交给张某，而张某并没有把收到的指令交回甲期货公司，导致了李某的损失。乙公司对此事完全知情并采取默认态度。第 151 题 在本案中，( )应承担该损失。A． 甲期货公司B．乙期货公司C．张某D．张某和乙期货公司

3.某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是（ ）。A．该期货公司董事长、总经理和副总经理中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定B．该期货公司注册资本不符合法律规定C．该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

4.根据以下情况，回答 150～154 问题： 某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。第150题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准．其原因可能是（ ）。A．张某、李某和孙某中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定B．该期货公司注册资本不符合法律规定C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

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  • 第1题：

    某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。

    根据以上情况，回答下列问题：

    该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是( )。

    A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定

    B．该期货公司注册资本不符合法律规定

    C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定

    D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定


    正确答案：AB
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条第(一)项、第(二)项规定，货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外。还应当具备下列条件：(一)董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理期货法律法规汇编人员时间在3年以上； (二)注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

  • 第2题：

    某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年，张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2009年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格，但未被批准，其原因可能是（ ）。

    A.该期货公司菹事长、总经理和副总经理中只有一人具有期货从业资格，不符合法律规定
    B.该期货公司注册资本不符合法律规定
    C.该期货公司董事长、总经理和副总经理期货或者证券从业时间不符合规定
    D.该期货公司髙级管理人员连续任职不符合规定

    答案：A,B
    解析：
    根据《期货公司金融期货结箅业务试行办法》第九条第（一）项、第（二）项规定,期货公司申请金融期货全面结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外,还应当具侪下列条件：（一）萤事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司殖审长或者高级管理人员时间在3年以上；（二）注册资本不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

  • 第3题：

    吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。

    按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体应为（　　）。 查看材料

    A.丁某
    B.营业部经理
    C.期货交易所
    D.期货公司

    答案：D
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。

  • 第4题：

    吴某为期货公司的客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。根据上述事实，请回答以下2题。按照法律规定，本案承担民事赔偿责任的主体为（ ）。

    A、期货交易所
    B、丁某
    C、期货公司
    D、营业部经理

    答案：C
    解析：
    第十七条期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要陪偿责任，赔偿额不超这损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。

  • 第5题：

    某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。

    A.不准许该副总经理兼职
    B.可以批准该副总经理兼职
    C.无权批准该副总经理的兼职申请
    D.可以助其以调用的形式进行兼职

    答案：C
    解析：
    根据《期货交易所管理办法》第99条的规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何营利性组织中兼职。未经批准，期货交易所的其他工作人员和非会员理事不得以任何形式在期货交易所会员单位及其他与期货交易有关的营利性组织兼职。

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