违反期货从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的，情节严重的，撤销其从业资格，并在（ ）年内或永久性拒绝受理其资格申请。A．1 B．2 C．3 D．4

题目

违反期货从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的，情节严重的，撤销其从业资格，并在（ ）年内或永久性拒绝受理其资格申请。A．1 B．2 C．3 D．4

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1.期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。A．6个月B．1年C．2年D．3年或永久

2.期货从业人员违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。A．6个月B．1年C．2年D．3年或永久

3.从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（ ）。A.公开谴责 B.暂停其从业资格6个月至12个月 C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请 D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

4.协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至 12个月，( )。A．撤销期货从业人员资格并在1年内拒绝受理其从业人员资格申请B．撤销期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请C．撤销期货从业人员资格并在5年内拒绝受理其从业人员资格申请D．撤销期货从业人员资格并在6年内拒绝受理其从业人员资格申请

更多“违反期货从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的,情节严重的,撤销其从业资格,并在( )年内或 ”相关问题

  • 第1题：

    期货从业人员违反有关政策规定向投资者保证收益的，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。故本题答案为A。

  • 第2题：

    期货从业人员（ ），情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

    A.贬低或诋毁其他机构、从业人员
    B.以个人名义参与期货交易
    C.协同他人从事欺诈、内幕交易
    D.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。故本题答案为BCD。

  • 第3题：

    期货从业人员有（ ）情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

    A.违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
    B.违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
    C.为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的
    D.以个人或者他人名义参与期货交易的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条规定，期货从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。选项D属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条所禁止的行为。

  • 第4题：

    从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将()。

    A.公开谴责
    B.暂停其从业资格6个月至12个月
    C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
    D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

    答案：D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第40条的规定，从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

  • 第5题：

    期货从业人员有（ ）情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

    A：违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
    B：违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
    C：为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的
    D：以个人或者他人名义参与期货交易的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条规定，期货从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。选项D属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十一条所禁止的行为。

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