从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（ ）。A.公开谴责 B.暂停其从业资格6个月至12个月 C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请 D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

题目
从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（ ）。

A.公开谴责
B.暂停其从业资格6个月至12个月
C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请
相似考题

1.证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人员作出保证最低收益的承诺。 （ ）

2.保证收益理财计划可以向投资者承诺年收益率为10%且无附加条件的保证收益。(假设目前同期储蓄存款利率为6%)( )A．正确B．错误

3.关于私募基金销售行为，以下说法错误的是（ ）。A.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益 B.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益 C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失 D.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证

4.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（ ）拒绝受理从业人员资格申请。A．6个月B．1年C．2年D．3年或永久

更多“从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    (2017年)关于私募基金销售行为，下列说法错误的是（ ）。

    A.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
    B.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失
    C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证
    D.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益

    答案：C
    解析：
    依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

  • 第2题：

    假如目前同期储蓄存款利率为3．5％，那么保证收益理财计划可以向投资者承诺年收益率为8％且无附加条件的保证收益。（ ）


    答案：错
    解析：
    《商业银行理财产品销售管理办法》第三十五条规定，商业银行不得无条件向客户承诺高于同期存款利率的保证收益率；高于同期存款利率的保证收益，应当是对客户有附加条件的保证收益。

  • 第3题：

    期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，（ ）。

    A.撤销其期货从业资格
    B.3年内拒绝受理其从业资格申请
    C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请
    D.暂停从业资格6至12个月

    答案：A,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；
    （二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；
    （三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；
    （四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

  • 第4题：

    期货从业人员在向投资者提供服务前，应当( )。

    A.了解投资者的投资经验
    B.了解投资者的财务状况
    C.诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险
    D.向投资者做出合理的承诺或者保证

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

  • 第5题：

    证券从业人员可以向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

    • A、3年内
    • B、6个月至12个月
    • C、3年内或永久性
    • D、永久性

    正确答案:C

  • 第7题：

    私募股权投资基金中禁止事项中规定不得向投资者承诺（）不受损或者承诺最低收益。

    • A、投资收益
    • B、投资本金
    • C、投资收益和本金
    • D、投资者利益

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    私募基金募集机构和投资者应当严格履行合格投资者确认程序，私募基金管理人不得向投资者（）。
    A

    承诺本金不受损失或者承诺一定收益

    B

    承诺本金不受损失

    C

    承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益

    D

    以上都对


    正确答案： C
    解析： 私募基金募集机构和投资者应当严格履行合格投资者确认程序，私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

  • 第9题：

    单选题
    期货从业人员为了争取客户，违反有关法律、法规、规章和政策规定向客户承诺或者保证收益的，情节严重，该期货从业人员（）不能再次申请从业资格。
    A

    在1年内

    B

    在6个月内

    C

    在3年内或永久性

    D

    永久性


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时，向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5％。此宣传违反了（）原则。
    A

    诚实守信

    B

    客户至上

    C

    守法合规

    D

    专业审慎


    正确答案： A
    解析： 诚实守信的准则要求从业人员不得片面夸大过往业绩，不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

  • 第11题：

    多选题
    期货从业人员有下列哪些情形，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请?()
    A

    违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的

    B

    违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的

    C

    为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的

    D

    以个人或者他人名义参与期货交易的


    正确答案： A,B
    解析： 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第40条规定，期货从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：①有本准则第10条至第l5条所禁止行为之一的；②违反有关法律、法规、规章舜口政策规定向投资者承诺或者保证收益的；③违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；④为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。选项D属于《期货从业人员执业行为准则(修订)》第ll条所禁止的行为。

  • 第12题：

    单选题
    期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺，情节严重的，该期货从业人员（　　）不能再次申请从业人员资格。
    A

    在1年内

    B

    在6个月内

    C

    在3年内或永久性

    D

    永久性


    正确答案： B
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条规定，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请:（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

  • 第13题：

    证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向客户作出保证最低收益的承诺。 （）


    答案：错
    解析：
    根据《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员一般性禁止行为之一是从业人员不得违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。

  • 第14题：

    刘某是期货公司的从业人员,导致刘某期货从业资格被注销的情形有（ ）。

    A、违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的
    B、为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
    C、违反有关法律法规规宣和政策规定向投资者承诺或者保证收益的
    D、代理客户从事期货交易

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则》第四十条。从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：（一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二）违反有关法律、法规、规宣和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的：（四）为了个
    人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

  • 第15题：

    期货从业人员违反有关政策规定向投资者保证收益的，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。故本题答案为A。

  • 第16题：

    　假如目前同期储蓄存款利率为3.5%，那么保证收益理财计划可以向投资者承诺年收益率为8%且无附加条件保证收益。(　　)


    答案：错
    解析：
    《商业银行理财产品销售管理办法》第三十五条规定：商业银行不得无条件向客户承诺高于同期存款利率的保证收益率;高于同期存款利率的保证收益，应当是对客户有附加条件的保证收益。

  • 第17题：

    期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺，情节严重的，该期货从业人员在（）不能再次申请从业人员资格。

    • A、1年内
    • B、6个月内
    • C、3年内或永久性
    • D、永久性

    正确答案:C

  • 第18题：

    私募基金募集机构和投资者应当严格履行合格投资者确认程序，私募基金管理人不得向投资者（）。

    • A、承诺本金不受损失或者承诺一定收益
    • B、承诺本金不受损失
    • C、承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益
    • D、以上都对

    正确答案:C

  • 第19题：

    某基金从业人员在向客户宣传推荐基金产品时，向投资者承诺投资该基金可以保证年化收益率不低于5％。此宣传违反了（）原则。

    • A、诚实守信
    • B、客户至上
    • C、守法合规
    • D、专业审慎

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺，情节严重的，该期货从业人员在（）不能再次申请从业人员资格。
    A

    1年内

    B

    6个月内

    C

    3年内或永久性

    D

    永久性


    正确答案： B
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条规定，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

  • 第21题：

    单选题
    股权投资基金募集过程中，以下做法违反现行监管规则的是（）。Ⅰ.基金管理人向投资者承诺投资本金不受损失Ⅱ.基金销售机构向投资者承诺投资本金不受损失Ⅲ.基金管理人向投资者承诺最低收益Ⅳ.基金销售机构向投资者承诺最低收益
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。
    A

    3年内

    B

    6个月至12个月

    C

    3年内或永久性

    D

    永久性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于从事股权投资基金业务的基金管理人，以下说法正确的是（  ）。
    A

    不得向投资者承诺保本，也不得承诺最低收益

    B

    可以向投资者承诺保本，但不得承诺最低收益

    C

    可以向投资者承诺保本或者承诺最低收益

    D

    不得向投资者承诺保本，但可以承诺最低收益


    正确答案： C
    解析：

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