证券公司因其他业务涉嫌违法违规的，中国证监会可以责令期货公司（ ）。 A．暂停与该证券公司的业务关系 B．终止与该证券公司的介绍业务关系 C．限期整改 D．出具警示函

题目

证券公司因其他业务涉嫌违法违规的，中国证监会可以责令期货公司（ ）。 A．暂停与该证券公司的业务关系 B．终止与该证券公司的介绍业务关系 C．限期整改 D．出具警示函

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1.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（ ）监管措施。A．责令限期整改B．监管谈话C．出具警示函D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

2.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。（ ）

3.证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，（ ）可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A、证券业协会 B、期货业协会 C、期货交易所 D、中国证监会

4.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。A．责令限期整改B．监管谈话C．出具警示函D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

更多“证券公司因其他业务涉嫌违法违规的,中国证监会可以责令期货公司( )。A.暂停与该证券公司的业务关 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故本题正确。

  • 第2题：

    证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，（ ）可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

    A.证券业协会
    B.期货业协会
    C.期货交易所
    D.中国证监会

    答案：D
    解析：
    关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知，第三十一条证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

  • 第3题：

    证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，
    但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，
    中国证监会需要采取的措施有( )。
    Ⅰ．中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请
    Ⅱ．责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同
    Ⅲ．已经受理的，暂缓进行审核
    Ⅳ．中国证监会暂停客户资产管理业务

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司存在下列情形的，中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；
    已经受理的，暂缓进行审核。责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同：①
    因涉嫌违法违规被中国证监会调查，
    但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外；②因发生重大风险事件
    、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项，
    处在整改期间；③中国证监会规定的其他情形。

  • 第4题：

    证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被（ ）资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

    A.暂停业务
    B.限制业务
    C.撤销业务
    D.终止业务

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十一条，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故本题答案为ABC。

  • 第5题：

    证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有( )。
    Ⅰ．中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请
    Ⅱ．责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同
    Ⅲ．已经受理的，暂缓进行审核
    Ⅳ．中国证监会暂停客户资产管理业务


    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司存在下列情形的，中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请；已经受理的，暂缓进行审核。责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同：①因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外；②因发生重大风险事件、适当性管理失效和重大信息安全事件等表明公司内部控制存在重大缺陷的事项，处在整改期间；③中国证监会规定的其他情形。

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