下列不属于期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件的是( )。 A.具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等 B.注册资本不低于人民币3000万元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C.董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上 D.控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度

题目

下列不属于期货公司申请金融期货交易结算业务资格应当具备的条件的是( )。 A.具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等 B.注册资本不低于人民币3000万元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C.董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上 D.控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度


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  • 第1题:

    期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列哪些基本条件?( )

    A.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员

    B.取得金融期货经纪业务资格

    C.近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件

    D.控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近2年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营


    正确答案:ABCD

  • 第2题:

    期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

    A.金融期货结算业务资格申请书
    B.从事金融期货结算业务的计划书
    C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
    D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

    答案:A,B,C,D
    解析:
    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条的规定,以上四个选项均正确。

  • 第3题:

    期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

    A.金融期货结算业务资格申请书
    B.从事金融期货结算业务的计划书
    C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
    D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

    答案:A,B,C,D
    解析:
    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条的规定,以上四个选项均正确。

  • 第4题:

    期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

    A.金融期货结算业务资格申请书

    B.从事金融期货结算业务的计划书

    C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

    D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件


    正确答案:ABCD
    依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条的规定,ABCD四项均属期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料。

  • 第5题:

    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有( )。

    A.取得金融期货经纪业务资格
    B.具有从事金融期货结算业务的详细计划
    C.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员
    D.不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形

    答案:A,B,C,D
    解析:
    根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条的规定,以上四个选项均正确。

  • 第6题:

    期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。

    A.金融期货结算业务资格申请书
    B.从事金融期货结算业务的计划书
    C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
    D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
    E

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:(一)金融期货结算业务资格申请书;(二)加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;(三)股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;(四)从事金融期货结算业务的计划书;(五)《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》;(六)申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证;(七)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;(八)申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表;(九)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告;(十)律师事务所就期货公司是否符合本办法第七条第(五)项、第(七)项至第(十一)项规定的条件,以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书;(十一)存在本办法第七条第(八)项或者第(九)项规定情形的,还应当提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书;(十二)中国证监会规定的其他材料。