未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处( )元以下罚款。A．3万B．5万C．10万D．20万

题目

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处( )元以下罚款。

A．3万

B．5万

C．10万

D．20万

相似考题

1.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（ ）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查．做出批准或者不批准的决定。A．30%以上B．50%以上C．70%以上D．100%

2.未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。 （ ）

3.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。A、1% B、3% C、4% D、5%

4.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。A．3%B．5%C．7%D．15%

更多“未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申 ”相关问题

  • 第1题：

    期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人具有（）行为时，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。

    A.未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的
    B.拒不配合国务院期货监督管理机构的检查的
    C.拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料的
    D.报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第66条第4款规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的，拒不配合国务院期货监督管理机构的检查，拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料，或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。

  • 第2题：

    根据《期货交易管理条例》，未经国务院期货监督管理机构派出机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货交易管理条例》第十六条的规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

  • 第3题：

    期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。（）


    正确答案:正确

  • 第4题：

    设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。（）


    正确答案:正确

  • 第5题：

    期货公司变更股权，应当经中国证监会批准的情形包括（）。

    • A、持有10%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有10%以上股权的股东受让股权
    • B、单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
    • C、持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权
    • D、单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到10%以上

    正确答案:B,C

  • 第6题：

    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（）。

    • A、责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款
    • B、责令改正，单处或者并处１万元以下罚款
    • C、给予警告，单处5万元以下罚款
    • D、给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

    正确答案:D

  • 第7题：

    判断题
    未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 根据《期货公司管理办法》第九十一条规定，经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第9题：

    单选题
    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。
    A

    3%

    B

    5%

    C

    10%

    D

    15%


    正确答案： A
    解析： 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。

  • 第10题：

    单选题
    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（）。
    A

    责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款

    B

    责令改正，单处或者并处１万元以下罚款

    C

    给予警告，单处5万元以下罚款

    D

    给予警告，单处或者并处3万元以下罚款


    正确答案： A
    解析： 根据《期货公司管理办法》第91条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第11题：

    判断题
    未经中国证监会批准，任何个人或者单位通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权；该股权在转让之前，具有表决．权、分红权。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 根据《期货公司管理办法》第89条第2款规定，该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。

  • 第12题：

    单选题
    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（  ）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
    A

    1%

    B

    3%

    C

    4%

    D

    5%


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

    A.1％
    B.3％
    C.4％
    D.5％

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第九十六条规定，未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第14题：

    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。

    • A、3%
    • B、5%
    • C、10%
    • D、15%

    正确答案:B

  • 第15题：

    未经中国证监会批准，任何个人或者单位通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权；该股权在转让之前，具有表决．权、分红权。（）


    正确答案:错误

  • 第16题：

    经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    单选题
    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（　　）万元以下罚款。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    10


    正确答案： B
    解析： 参见《期货公司管理办法》第九十一条规定。

  • 第19题：

    单选题
    未经批准持有基金管理公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为基金管理公司股东，中国证监会责令改正，给予警告，并处（）万元以下的罚款。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（  ）。
    A

    未经批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权

    B

    非法持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权

    C

    通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告

    D

    任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东


    正确答案： A,B,D
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（　　）。[2019年7月真题]
    A

    任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东

    B

    通过非法方式持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权

    C

    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权

    D

    非法取得的股权在转让之前，不具有表决权、分红权


    正确答案： B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第一百一十三条规定，未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。

  • 第22题：

    多选题
    下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（）。
    A

    任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东

    B

    通过非法方式持有股权或成为股东的，中国证监会可以责令其限期转让股权

    C

    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权

    D

    非法取得的股权在转让之前，不具有表决权、分红权


    正确答案： C,B
    解析： 《期货公司管理办法》第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。

  • 第23题：

    判断题
    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 符合《期货公司管理办法》第八十九条规定。

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