期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有( )。A．变更名称、公司章程B．作出终止业务等重大决议C．被有权机关立案调查或者采取强制措施D．任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更

题目

期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有( )。

A．变更名称、公司章程

B．作出终止业务等重大决议

C．被有权机关立案调查或者采取强制措施

D．任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更

相似考题

1.期货公司实际控制人出现下列（ ）情形之一的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A．质押所持有的期货公司股权B．被撤销C．变更名称D．涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施

2.风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在7个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。（ ）

3.发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告（ ）。 A．变更名称、公司章程 B．作出终止业务等重大决议 C．任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更 D．被有权机关立案调查或者采取强制措施

4.期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有（ ）。A．变更名称、公司章程B．作出终止业务等重大决议C．被有权机关立案调查或者采取强制措施D．任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更

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  • 第1题：

    期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在（ ）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。 A．3B．5C．10D．30


    正确答案：B
    《期货公司管理办法》第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告，如被有权机关立案调查或者采取强制措施等。

  • 第2题：

    某期货公司的期未风险监管报表显示，2008年7月未的净资本为7000万元，2008年8月未的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（ ） 。

    A、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
    B、向公司住所地中国证券业协会书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
    C、向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在10个工作日内向全体董事提交书面报告
    D、向公司住所地中国证券业协会书面报告，说明原因，并在10个工作日内向全体董事提交书面报告

    答案：A
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第27条。风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

  • 第3题：

    期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司及其实际控制人应当在7日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。()


    答案：错
    解析：
    《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  • 第4题：

    期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向（ ）提交书面报告。

    A.实际控制人所在地的期货交易所
    B.实际控制人所在地的中国证监会派出机构
    C.期货公司住所地的期货交易所
    D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

    答案：D
    解析：
    根据《期货公司管理办法》第36条第2款规定，期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  • 第5题：

    期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向()提交书面报告。

    A.实际控制人住所地的期货交易所
    B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构
    C.期货公司住所地的期货交易所
    D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

    答案：D
    解析：
    《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  • 第6题：

    期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

    • A、3
    • B、5
    • C、10
    • D、30

    正确答案:B

  • 第7题：

    期货公司变更名称、公司章程，应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、20

    正确答案:A

  • 第8题：

    期货公司变更名称的，应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

    • A、2个
    • B、3个
    • C、5个
    • D、10个

    正确答案:C

  • 第9题：

    多选题
    发生下列哪些事项的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?（）
    A

    变更公司章程

    B

    作出终止业务等重大决议

    C

    任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人

    D

    被有权机关立案调查或者采取强制措施


    正确答案： A,B
    解析： 根据《期货公司管理办法》第80条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告：
    ①变更名称、公司章程；
    ②发生本办法第14条规定情形以外的股权变更；
    ③作出终止业务等重大决议；
    ④任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；
    ⑤被有权机关立案调查或者采取强制措施；
    ⑥中国证监会规定的其他事项。

  • 第10题：

    单选题
    期货公司变更名称、公司章程，应当在（　　）内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
    A

    5个工作日

    B

    3个工作日

    C

    半个月

    D

    1个月


    正确答案： B
    解析： 参见《期货公司管理办法》第八十条第一款第一项规定。

  • 第11题：

    单选题
    期货公司变更名称、公司章程，应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有(    )。
    A

    变更公司名称、章程

    B

    作出终止业务等重大决议

    C

    被有权机关立案调查或者采取强制措施

    D

    任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生更


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第13题：

    期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向（ ）提交书面报告。

    A、实际控制人所在地的期货交易所
    B、实际控制人所在地的中国证监会派出机构
    C、期货公司住所地的期货交易所
    D、期货公司住所地的中国证监会派出机构

    答案：D
    解析：
    根据《期货公司管理办法》第36条第2款规定，期货公司实际控制人被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

  • 第14题：

    期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有（ ）。

    A.变更公司名称、章程
    B.作出终止业务等重大决议
    C.被有权机关立案调查或者采取强制措施
    D.任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生更

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告：①变更公司名称、形式、章程；②发生本办法第十七条规定情形以外的股权或者注册资本变更；③变更分支机枸负责人或者营业场所；④作出终止业务等重大决议；⑤被有权机关立案调查或者采取强制措施；⑥发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全等重大事件；⑦中国证监会规定的其他事项

  • 第15题：

    某期货公司的期未风险监管报表显示，2008年7月未的净资本为7000万元，2008年8月未的净资本为8500万元。针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（ ） 。

    A.向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
    B.向公司住所地中国证券业协会书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告
    C.向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在10个工作日内向全体董事提交书面报告
    D.向公司住所地中国证券业协会书面报告，说明原因，并在10个工作日内向全体董事提交书面报告

    答案：A
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第27条。风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

  • 第16题：

    发生()时，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

    A.变更公司章程
    B.作出终止业务等重大决议
    C.任免董事. 监事. 高级管理人员. 财务负责人
    D.被有权机关立案调查或者采取强制措施

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司管理办法》第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告：（一）变更名称、公司章程；（二）发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更；（三）作出终止业务等重大决议；（四）任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；（五）被有权机关立案调查或者采取强制措施；（六）中国证监会规定的其他事项。

  • 第17题：

    下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述,错误的是（ ）。

    A.期货公司应当自开户之日起7个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案
    B.期货公司应定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
    C.期货公司应定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
    D.期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案

    答案：A
    解析：
    《期货公司管理办法》第七十九条持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。

  • 第18题：

    发生下列哪些事项的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告?（）

    • A、变更公司章程
    • B、作出终止业务等重大决议
    • C、任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人
    • D、被有权机关立案调查或者采取强制措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    期货公司应当在月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送经审计的月度风险监管报表；（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    多选题
    期货公司实际控制人出现下列（　　）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
    A

    质押或解除质押所持有的期货公司股权

    B

    进行债务重组

    C

    变更名称

    D

    涉嫌重大违法违规经营被有权机关调查或者采取强制措施


    正确答案： C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司主要股东或者实际控制人出现下列情形之一的，应当主动、准确、完整地在3个工作日内通知期货公司：①所持有的期货公司股权被冻结或者被强制执行；②质押或解除质押所持有的期货公司股权；③决定转让所持有的期货公司股权；④不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；⑤股权变更或者业务范围、经营管理发生重大变化；⑥董事长、总经理或者代为履行相应职务的董事、高级管理人员等发生变动；⑦因国家法律法规、重大政策调整或者不可抗力等因素，可能对公司经营管理产生重大不利影响；⑧涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；⑨因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；⑩变更名称；⑪合并、分立或者进行重大资产、债务重组；⑫被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；⑬其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。期货公司主要股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第⑧项至第⑫项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向中国证监会及住所地派出机构报告。

  • 第21题：

    单选题
    期货公司变更名称的，应当在（）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
    A

    2个

    B

    3个

    C

    5个

    D

    10个


    正确答案： D
    解析： 根据《期货公司管理办法》第80条规定，期货公司变更名称的，应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。

  • 第22题：

    单选题
    期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在()个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    30


    正确答案： A
    解析： 《期货公司管理办法》第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告，如被有权机关立案调查或者采取强制措施等。

  • 第23题：

    单选题
    期货公司变更公司名称、形式、章程，应当在(    )个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构书面报告。
    A

    1

    B

    3

    C

    5

    D

    10


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    期货公司实际控制人出现下列（　　）情形的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
    A

    质押所持有的期货公司股权

    B

    被撤销

    C

    变更名称

    D

    涉嫌严重违法违规经营，被有关机关调查、采取强制措施


    正确答案： D,B
    解析： 《期货公司管理办法》第三十六条第一款第五项至第八项和第二款规定，期货公司实际控制人发生涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施、变更名称、合并、分立或者进行重大资产、债务重组、被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

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