客户爆仓只是客户的风险，不是期货公司的风险。（ ）

题目

客户爆仓只是客户的风险，不是期货公司的风险。（ ）

相似考题

1.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。（ ）

2.期货公司交易面临的风险包括()。A.经营失败的风险 B.由于管理不善、期货公司从业人员缺乏职业道德或操作失误等原因给自身或客户乃至整个市场带来风险 C.期货公司对客户的期货交易风险控制方面出现疏漏，客户穿仓导致期货公司损失的风险 D.期货公司在利益驱使下.进行违法、违规活动，欺骗客户、损害客户利益遭到监管部门的处罚

3.期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求（ ）。A、揭示期货市场风险 B、揭示期货交易所规则 C、明确告知客户共同承担交易风险 D、明确告知客户独立承担期货市场风险

4.客户在期货公司办理开户登记之时，期货公司必须向客户提供《期货交易风险说明书》。（ ）

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  • 第1题：

    下列关于期货公司提供风险管理服务的说法，正确的有()。

    A.期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能
    B.期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力
    C.期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训
    D.期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程

    答案：B,C,D
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第16条的规定，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。

  • 第2题：

    下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（ ）。

    A. 期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证
    B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示
    C. 《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定
    D. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

    答案：C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。

  • 第3题：

    期货公司开展资产管理业务的，期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司应当根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第二十三条规定，期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。

  • 第4题：

    对客户的下列损失，期货公司赔偿的最高额为客户损失的80%的是（　　）。

    A.客户交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金，对客户交易中发生的损失
    B.期货公司与有交易经历的客户签订合同时，未要求客户签订《期货交易风险说明书》，对客户交易中发生的损失
    C.期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险，对透支交易造成的损失
    D.期货公司允许客户开仓透支交易，对透支交易造成的损失

    答案：A
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十。客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

  • 第5题：

    期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条，期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。故本题答案为A。

  • 第6题：

    证券公司为期货公司介绍客户时，应当（ ）。
    Ⅰ.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
    Ⅱ.向客户解释期货交易的方式、流程及风险
    Ⅲ.向客户作获利保证、共担风险等承诺
    Ⅳ.不得向客户虚假宣传、误导客户

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得向客户虚假宣传、误导客户。

  • 第7题：

    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得（）。

    • A、分享获利
    • B、虚假宣传
    • C、共担风险
    • D、误导客户

    正确答案:B,D

  • 第8题：

    期货公司在期货市场中的作用主要有（）。

    • A、根据客户的需要设计期货合约.保持期货市场的活力
    • B、期货公司担保客户的交易履约，从而降低了客户的交易风险
    • C、严密的风险控制制度使期货公司可以较为有效地控制客户的交易风险
    • D、监管期货交易所指定的交割仓库，维护客户权益

    正确答案:C

  • 第9题：

    多选题
    期货公司允许客户开仓透支交易，结果发生损失，对透支造成的损失，以下表述正确的是（）。
    A

    期货公司与客户约定分享利益，共担风险的，属于无效约定

    B

    期货公司与客户约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任

    C

    由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

    D

    由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    期货公司在期货市场中的作用主要有（）。
    A

    根据客户的需要设计期货合约.保持期货市场的活力

    B

    期货公司担保客户的交易履约，从而降低了客户的交易风险

    C

    严密的风险控制制度使期货公司可以较为有效地控制客户的交易风险

    D

    监管期货交易所指定的交割仓库，维护客户权益


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。 期货公司在编制风险监管报表时，下列表述正确的是（）
    A

    客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本

    B

    未足额追加的客户保证金应当按中国证监会规定的保证金标准计算

    C

    未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算

    D

    未足额追加的客户保证金不包括已经记入“因收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（　　）。[2019年7月真题]
    A

    期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

    B

    期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示

    C

    《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

    D

    期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》


    正确答案： D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第六十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。

  • 第13题：

    下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有（）。


    A.期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
    B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
    C.客户应在《期货交易风险说明书》上签字确认
    D.《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定

    答案：A,B,C,D
    解析：
    ACD三项，《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。B项，其第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。
    @##

  • 第14题：

    未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十七条，未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。故本题答案为B。

  • 第15题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，对于客户因穿仓形成的对期货公司的债务，记入的科目是（　　）。

    A.银行存款
    B.应收风险损失款
    C.现金
    D.应付货币保证金

    答案：B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十四条第一款规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

  • 第16题：

    期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第二十三条，期货公司应当与客户明确约定风险提示机制．期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。故本题答案为A。

  • 第17题：

    客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（ ）。

    A.客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金→追偿
    B.期货公司自有资金→期货公司风险准备金→客户的保证金→追偿
    C.追偿→客户的保证金→期货公司自有资金→期货公司风险准备金
    D.客户的保证金→期货公司风险准备金→期货公司自有资金→追偿

    答案：A
    解析：

  • 第18题：

    某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查，如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入"期货风险准备金"科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    多选题
    下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（　　）。[2012年6月真题]
    A

    期货公司应当为客户提供有针对性的客户管理咨询或者培训

    B

    期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程

    C

    期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理功能

    D

    期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力


    正确答案： D,C
    解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条规定，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。

  • 第21题：

    判断题
    某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查，如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十六条规定，期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司为期货公司介绍客户时，应当（  ）。①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系②向客户解释期货交易的方式、流程及风险③向客户作获利保证、共担风险等承诺④不得向客户虚假宣传、误导客户
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    某期货公司近期客户透支和穿仓较多，首席风险官在核查有关风险管理时，总经理认为这属于业务管理问题且涉及客户信息，不宜核查。如涉及商业秘密，期货公司总经理可以限制首席风险官的履职行为。（　　）[2014年3月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十六条规定，期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

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