期货公司交易面临的风险包括()。A.经营失败的风险 B.由于管理不善、期货公司从业人员缺乏职业道德或操作失误等原因给自身或客户乃至整个市场带来风险 C.期货公司对客户的期货交易风险控制方面出现疏漏，客户穿仓导致期货公司损失的风险 D.期货公司在利益驱使下.进行违法、违规活动，欺骗客户、损害客户利益遭到监管部门的处罚

题目
期货公司交易面临的风险包括()。

A.经营失败的风险
B.由于管理不善、期货公司从业人员缺乏职业道德或操作失误等原因给自身或客户乃至整个市场带来风险
C.期货公司对客户的期货交易风险控制方面出现疏漏，客户穿仓导致期货公司损失的风险
D.期货公司在利益驱使下.进行违法、违规活动，欺骗客户、损害客户利益遭到监管部门的处罚
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1.期货市场主体的风险管理主要包括（ ）。A．期货交易所的风险管理B．中国期货业协会的风险管理C．期货公司的风险管理D．客户的风险管理

2.（ ）的风险主要包括管理风险和技术风险。A．中国期货业协会B．期货交易所C．客户D．期货公司

3.下列关于期货市场风险的说法，正确的有（ ）。A．期货公司自身投资决策的失误是期货公司面临的主要风险B．投资者选择期货公司不当会给自身带来代理风险C．政府的宏观调控政策失误、宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力、法制不健全等，均会对期货市场产生重大影响D．期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险

4.期货公司和期货交易所面临的主要风险是（ ）。A．管理风险B．可控风险C．不可控风险D．价格风险

更多“期货公司交易面临的风险包括()。”相关问题

  • 第1题：

    跨国公司面临的汇率风险的表现形式不包括()。

    A.生产风险

    B.经济风险

    C.交易风险

    D.会计折算风险


    参考答案：A

  • 第2题：

    （ ）属于期货公司面临的风险。A．交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B．期货公司从业人员操作失误给客户带来损失的风险C．客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D．对期货市场监管不力、法制不健全


    正确答案：B
    A项为交易所面临的风险，B项为期货公司面临的风险，C项为投资者自身面临的风险，D项为政府面临的风险，所以B选项正确。

  • 第3题：

    当期货交易所、期货经纪公司为控制同时出现的价格异常波动而提高保证金比例时，已构建交易头寸的套利交易者可能会直接面临()。

    A:市场风险
    B:资金风险
    C:操作风险
    D:法律风险

    答案：B
    解析：
    当交易所、期货经纪公司为控制可能出现的市场风险，提高保证金比例时，双向持仓的套利账户如果得不到相关政策的保护和照顾，同时持仓数量比较大，可能要被迫减持头寸，最终会影响套利交易的投资收益。而保证金比例的变化会影响到市场供求的变化，进而导致市场价格变化，给交易者带来市场风险。

  • 第4题：

    共用题干

    对于期货公司和期货交易所来说，所面临的主要是管理风险。管理风险表现在()。
    A.期货交易所对客户的管理和期货交易所对会员的管理中存在风险
    B.期货公司对客户的管理和期货交易所对会员的管理中存在风险
    C.期货公司对期货操作者的管理和期货交易所对非会员的管理中存在风险
    D.期货公司对客户的管理和期货交易所对非会员的管理中存在风险

    答案：B
    解析：
    对于期货公司和期货交易所来说，所面临的主要是管理风险。管理风险表现在两个方面：一是期货公司对客户的管理和期货交易所对会员的管理中存在风险。二是自身管理不严导致对正常交易秩序产生破坏，以致自身成为引发期货行业风险的因素。比如，期货公司或期货交易所的机房出现严重问题，大面积影响客户交易等。

  • 第5题：

    小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是（ ）。

    A、公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道
    B、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容
    C、公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用
    D、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。第五十九条规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编
    码借给他人使用。

  • 第6题：

    下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（ ）。

    A. 期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证
    B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示
    C. 《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定
    D. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

    答案：C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。

  • 第7题：

    期货风险管理子公司提供的风险管理服务和产品包括（）。

    • A、仓单质押
    • B、做市业务
    • C、基差交易
    • D、分仓交易

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    下列关于期货市场风险的说法，正确的有（）。

    • A、期货公司自身投资决策的失误是期货公司面临的主要风险
    • B、投资者选择期货公司不当会给自身带来代理风险
    • C、政府的宏观调控政策失误、宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力、法制不健全等，均会对期货市场产生重大影响
    • D、期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险

    正确答案:B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    当期货交易所、期货经纪公司为控制同时出现的价格异常波动而提高保证金比例时，已构建交易头寸的套利交易者可能会直接面临（　　）。Ⅰ．市场风险Ⅱ．资金风险Ⅲ．操作风险Ⅳ．法律风险
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    当交易所、期货经纪公司为控制可能出现的市场风险，提高保证金比例时，双向持仓的套利账户如果得不到相关政策的保护和照顾，同时持仓数量比较大，可能要被迫减持头寸，最终会影响套利交易的投资收益。而保证金比例的变化会影响到市场供求的变化，进而导致市场价格变化，给交易者带来市场风险。

  • 第10题：

    多选题
    到某期货公司办理期货交易开户手续，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列说法正确的有（  ）。
    A

    公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

    B

    公司应当在营业场所公开期货经纪业务流程

    C

    公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

    D

    公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由（　　）确定。
    A

    期货交易所根据期货公司风险状况

    B

    期货交易所根据期货公司盈利状况

    C

    中国证监会根据期货公司风险状况

    D

    中国证监会根据期货公司盈利状况


    正确答案： D
    解析： 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条第三款规定，对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。

  • 第12题：

    多选题
    小王到期货公司办理期货交易开户手续，公司向小王讲解了期货交易和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（   ）。
    A

    公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

    B

    公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

    C

    公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

    D

    公司应当在营业场所公开期货经纪业务流程


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第13题：

    期货市场中不同主体，风险管理的内容、重点及措施是不一样的。主要面临可控风险与不可控风险的是（ ）。

    A．期货交易者

    B．期货公司

    C．期货交易所

    D．期货业协会


    正确答案：A
    本题考查期货市场风险管理的特点。期货交易者主要面临可控风险与不可控风险；期货公司和期货交易所主要面临管理风险。(P303)

  • 第14题：

    从风险来源的主体角度划分，期货市场风险包括( )。

    A．政府的风险

    B．期货交易所的风险

    C．期货经纪公司的风险

    D．信用风险


    正确答案：ABC
    从风险产生的主体划分，包括期货交易所的风险、期货经纪公司的风险、客户的风险和政府的风险。

  • 第15题：

    企业在期货套期保值操作上面临的风险包括（ ）。

    A.现金流风险
    B.期货交易对手的违约风险
    C.流行性风险
    D.基差风险

    答案：A,C,D
    解析：
    套期保值操作上,企业除了面临基差变动风险外,还会面临诸如流动性风险、现金流风险、操作风险等各种风险。

  • 第16题：

    期货市场中不同主体，风险管理的内容、重点及措施是不一样的。下列选项中主要面临可控风险与不可控风险的是()。

    A.期货交易者
    B.期货公司
    C.期货交易所
    D.中国期货业协会

    答案：A
    解析：
    期货交易者主要面临着可控风险和不可控风险；期货公司和期货交易所主要面临着管理风险。

  • 第17题：

    小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述中正确的是（　　）。


    A.公司应当向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认已知道

    B.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

    C.公司与小王签订期货经纪合同后，应由公司根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

    D.公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。第五十九条规定，期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理销户手续。期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用。

  • 第18题：

    期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由（　）确定。

    • A、期货交易所根据期货公司风险状况
    • B、期货交易所根据期货公司盈利状况
    • C、中国证监会根据期货公司风险状况
    • D、中国证监会根据期货公司盈利状况

    正确答案:C

  • 第19题：

    从风险来源的主体角度划分，期货市场风险包括（）。

    • A、政府的风险
    • B、期货交易所的风险
    • C、期货经纪公司的风险
    • D、信用风险

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    期货公司在期货市场中的作用主要有（）。

    • A、根据客户的需要设计期货合约.保持期货市场的活力
    • B、期货公司担保客户的交易履约，从而降低了客户的交易风险
    • C、严密的风险控制制度使期货公司可以较为有效地控制客户的交易风险
    • D、监管期货交易所指定的交割仓库，维护客户权益

    正确答案:C

  • 第21题：

    多选题
    企业在期货套期保值操作上面临的风险包括（　　）。[2012年5月真题]
    A

    期货交易对手的违约风险

    B

    现金流风险

    C

    流动性风险

    D

    基差风险


    正确答案： A,D
    解析：
    套期保值操作虽然可以在一定程度上规避价格风险，但并非意味着企业做套期保值就是进了“保险箱”。在套期保值操作上，企业除了面临基差变动风险之外，还会面临诸如流动性风险、现金流风险、操作风险等各种风险。这需要企业针对套期保值业务设置专门的人员和组织机构，制定相应的规章和风险管理制度等。

  • 第22题：

    多选题
    从风险来源的主体角度划分，期货市场风险包括（）。
    A

    政府的风险

    B

    期货交易所的风险

    C

    期货经纪公司的风险

    D

    信用风险


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是（）
    A

    公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

    B

    公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

    C

    公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

    D

    公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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