依据《期货公司管理办法》的规定，期货公司出现下列哪些情形时，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务?（ ）A．变更住所、法定代表人B．解散、破产C．被撤销所有期货业务许可D．营业部终止

题目

依据《期货公司管理办法》的规定，期货公司出现下列哪些情形时，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务?（ ）

A．变更住所、法定代表人

B．解散、破产

C．被撤销所有期货业务许可

D．营业部终止

相似考题

1.《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括( )。A．不得滥用权利B．不得占用期货公司的资产C．不得挪用客户保证金和其他资产D．不得损害期货公司、客户的合法权益

2.期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。（ ）

3.期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。( )

4.取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。 （ ）

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  • 第1题：

    由于受到当地洪水的影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业。

    根据以上材料，回答下列问题：

    (1)该期货公司在申请停业时，做法正确的是（ ）。

    A．妥善处理客户的保证金和其他资产

    B．清退或转移客户

    C．申请破产

    D．在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告

    (2)该期货公司应当向证监会提交以下（ ）材料。

    A．停业申请书

    B．处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告

    C．停业决议文件

    D．期货业协会规定的其他材料


    正确答案：AB,ABC
    (1)【答案】AB
    【解析】根据《期货公司管理办法》第二十八条规定，期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。
    (2)【答案】ABC
    【解析】根据《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：(一)停业申请书；(二)停业决议文件；(三)关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告；(四)中国证监会规定的其他材料。

  • 第2题：

    根据期货公司客户资产保护的规定，下列说法正确的是（ ）。

    A. 当客户出现交易亏损时，期货公司应以风险准备金和自有资金垫付
    B. 当客户保证金不足时，期货公司可先用其他客户的保证金垫付
    C. 客户保证金应与期货公司自有资产一起存放，共同管理
    D. 客户保证金属于客户所有，期货公司可按照有关规定进行盈亏结算

    答案：D
    解析：
    A、B两项，客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户的保证金；C项，客户保证金应当与期货公司自有资产相互独立，分别管理。

  • 第3题：

    下列关于客户资产保护的表述中，错误的是( )。

    A: 客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可用其他客户保证金垫付
    B: 期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况
    C: 期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产
    D: 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第七十六条规定，客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户保证金。

  • 第4题：

    期货公司变更住所，应当妥善处理客户的（ ），拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

    A. 保证金和交易记录
    B. 保证金和持仓
    C. 交易记录和持仓
    D. 资产

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要。

  • 第5题：

    根据《期货公司监督管理办法》，期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部的（　　），结清期货业务并终止经营活动。

    A.客户的保证金和其他资产
    B.营业场所的设施
    C.工作人员工资和劳务合同
    D.交易账户和客户编码

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十六条规定，期货公司终止分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的客户资产，结清分支机构业务并终止经营活动。期货公司应当向分支机构住所地中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)申请书；(二)拟终止分支机构的决议文件；(三)关于处理客户资产、结清分支机构业务并终止经营活动的情况报告：(四)中国证监会规定的其他材料。

  • 第6题：

    期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    期货公司停业的，应当向中国证监会提交关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，当期货公司发生客户保证金未足额追加情形时，期货公司应当（）。

    • A、相应调减净资本
    • B、相应调增净资本
    • C、相应调减净资产
    • D、相应调增净资产

    正确答案:A

  • 第9题：

    多选题
    期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。
    A

    终止营业部申请书

    B

    拟终止营业部的决议文件

    C

    关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

    D

    中国证监会规定的其他材料


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据《期货公司管理办法》回答以下问题： 若丙期货公司欲申请停业，应当妥善处理（）。
    A

    客户的保证金和其他财产

    B

    清退客户

    C

    成立清算组

    D

    转移客户


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据《期货公司管理办法》回答以下问题： 丙期货公司申请停业时，应当向中国证监会提交的材料有（）。
    A

    停业申请书

    B

    处理客户的保证金和其他资金、结算期货业务的情况报告

    C

    停业决议文件

    D

    期货业协会规定的其他材料


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《期货公司管理办法》的规定，下列说法正确的是（ ）。

    A．期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动

    B．期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户

    C．期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则

    D．停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    以下关于期货公司客户保证金的描述中，正确的是（ ）。

    A.客户保证金属于客户所有，期货公司可对其进行盈亏结算和手续费划转
    B.客户保证金与期货公司自有资产一起存放，共同管理
    C.当客户出现交易亏损时，期货公司应以风险准备金和自有资金垫付
    D.当客户保证金不足时，期货公司可先用其他客户的保证金垫付

    答案：A
    解析：
    期货公司应严格执行保证金制度，客户保证金全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，并按照保证金存管监控的规定，及时向保证金存管监控中心报送真实的信息。严禁给客户透支交易，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓，客户未在期货公司规定时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当强行平仓。

  • 第15题：

    取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。受托为非结算会员结算的，还应当返还非结算会员的保证金和其他资产。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十四条，取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。受托为非结算会员结算的，还应当返还非结算会员的保证金和其他资产。故本题答案为A。

  • 第16题：

    下列关于客户资产保护的表述中，错误的是（ ）。

    A.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可用其他客户保证金垫付
    B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况
    C.期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产
    D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第七十六条规定，客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户保证金。

  • 第17题：

    下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（ ）。

    A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户
    B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
    C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金
    D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第六十九条规定，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。

  • 第18题：

    期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的（），拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。

    • A、保证金和交易记录
    • B、保证金和持仓
    • C、交易记录和持仓
    • D、保证金和客户资料

    正确答案:B

  • 第19题：

    期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    期货公司变更营业场所的，应当妥善处理客户的（）。

    • A、交易记录
    • B、保证金和持仓
    • C、客户资料
    • D、保证金和交易记录

    正确答案:B

  • 第21题：

    判断题
    期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    期货公司变更营业场所的，应当妥善处理客户的（　　）。
    A

    交易记录

    B

    保证金和持仓

    C

    客户资料

    D

    保证金和交易记录


    正确答案： A
    解析： 《期货公司管理办法》第二十六条第一款规定，期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。

  • 第23题：

    判断题
    期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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