《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括( )。A．不得滥用权利B．不得占用期货公司的资产C．不得挪用客户保证金和其他资产D．不得损害期货公司、客户的合法权益

题目

《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人的行为做了严格限制，其内容具体包括( )。

A．不得滥用权利

B．不得占用期货公司的资产

C．不得挪用客户保证金和其他资产

D．不得损害期货公司、客户的合法权益

相似考题

1.下列关于期货公司经营业务的说法错误的是( )。A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保D．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外

2.关于普通股票股东的义务描述正确的是（ ）。A．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任B．公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益C．公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益D．公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

3.下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（ ）。A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保D．除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动

4.关于独立董事，下列说法正确的是（ ）。A．所有期货公司和独资期货公司都应当设独立董事B．独立董事应当保持独立性C．独立董事不得在期货公司任职D．独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系

参考答案和解析
正确答案：ABCD
《期货公司管理办法》第四条规定，期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。
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  • 第1题：

    期货公司的从业人员不得有下列（ ）行为。A．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易 B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．挪用客户的期货保证金或者其他资产 D．中国证监会禁止的其他行为


    正确答案：ABCD
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定，期货公   司的从业人员不得有下列行为：①以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；  ②进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；③挪用客户的期货保证金或者其他资产；  ④中国证监会禁止的其他行为。 

  • 第2题：

    普通股票股东的义务有（ ）。 A．公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任 B．公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益 C．公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益 D．公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握普通股票股东的权利和义务。见教材第二章第三节，P67。

  • 第3题：

    下列人员不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（ ）。

    A、期货公司董事的父母
    B、期货公司董事的配偶
    C、期货公司董事的关联人
    D、期货公司股东

    答案：B
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定,期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。

  • 第4题：

    下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（ ）。

    A.期货公司董事的父母
    B.期货公司董事的配偶
    C.期货公司董事的关联人
    D.期货公司股东

    答案：B
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第十条，期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。故本题答案为B。

  • 第5题：

    期货公司的期货从业人员不得有的行为包括（ ）。

    A.收付、存取或者划转期货保证金
    B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    C.挪用客户的期货保证金或者其他资产
    D.代理客户从事期货交易

    答案：B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十六条期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十七条期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十八条为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第6题：

    期货公司的期货从业人员不得有下列（ ）行为。

    A. 以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
    B. 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    C. 挪用客户的期货保证金或者其他资产
    D. 中国证监会禁止的其他行为

    答案：A,B,C,D
    解析：
    第十二条 期货公司的从业人员不得有下列行为：
    （一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；
    （二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；
    （三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；
    （四）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第7题：

    《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是( )。

    A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
    C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
    D.不得进行中国证监会禁止的其他行为

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十四条规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则，不必中断向客户提供的服务。

  • 第8题：

    期货公司的期货从业人员不得有下列( )行为。

    A: 收付、存取或者划转期货保证金
    B: 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    C: 挪用客户的期货保证金或者其他资产
    D: 代理客户从事期货交易

    答案：B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产； (三)中国证监会禁止的其他行为。

  • 第9题：

    期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。

    • A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    • B、挪用客户的期货保证金或者其他资产
    • C、中国证监会禁止的其他行为
    • D、代理客户进行期货交易

    正确答案:D

  • 第10题：

    期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人不得（）。

    • A、滥用权利
    • B、占用期货公司的资产
    • C、挪用客户保证金和其它资产
    • D、损害期货公司、客户的合法权益

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    多选题
    《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人的行为作了严格限制，其内容具体包括（）。
    A

    不得滥用权力

    B

    不得占用期货公司的资产

    C

    不得挪用客户保证金和其它资产

    D

    不得损害期货公司、客户的合法权益


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人不得（）。
    A

    滥用权利

    B

    占用期货公司的资产

    C

    挪用客户保证金和其它资产

    D

    损害期货公司、客户的合法权益


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除（ ）以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 A．监事 B．董事 C．总经理 D．董事长


    正确答案：B
    《期货公司管理办法》第四十条规定，独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任除董事以外的其他职务，不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 

  • 第14题：

    期货公司的从业人员不得有下列（ ）行为。

    A、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
    B、进行虛假宣传，诱骗客户参与期货交易
    C、挪用客户的期货保证金和其他资产
    D、收付、存取或者划转期货保证金

    答案：A,B,C
    解析：
    第十二条期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虛假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第15题：

    期货公司的从业人员不得有下列（ ）行为。

    A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
    B.进行虛假宣传，诱骗客户参与期货交易
    C.挪用客户的期货保证金和其他资产
    D.收付、存取或者划转期货保证金

    答案：A,B,C
    解析：
    第十二条期货公司的从业人员不得有下列行为：
    （一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虛假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第16题：

    期货公司股东不得从事的行为有()。

    A.挪用期货公司客户保证金
    B.占用期货公司资产
    C.损害期货公司和客户的合法权益
    D.滥用权利

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第4条的规定，期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。

  • 第17题：

    下列人员中不得作为期货公司本公司资产管理业务客户的是( )。

    A. 期货公司董事的配偶
    B. 期货公司董事的父母
    C. 期货公司股东的关联人
    D. 期货公司股东

    答案：A
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定，期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

  • 第18题：

    期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。 （ ）


    答案：对
    解析：
    《期货交易管理条例》第十七条，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资．不得对外担保。故本题答案为A。

  • 第19题：

    期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（ ）。

    A. 进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    B. 挪用客户的期货保证金或者其他资产
    C. 中国证监会禁止的其他行为
    D. 代理客户进行期货交易

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：①进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；②挪用客户的期货保证金或者其他资产；③中国证监会禁止的其他行为。

  • 第20题：

    证券公司的股东和实际控制人不得（） Ⅰ.占用证券公司的资产 Ⅱ.占用客户的资产 Ⅲ.损害证券公司或者客户的合法权益 Ⅳ.滥用权利

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第21题：

    《期货公司管理办法》对期货公司的控股股东、实际控制人和其它关联人的行为作了严格限制，其内容具体包括（）。

    • A、不得滥用权力
    • B、不得占用期货公司的资产
    • C、不得挪用客户保证金和其它资产
    • D、不得损害期货公司、客户的合法权益

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    期货公司的期货从业人员不得有（）行为。

    • A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    • B、代理客户从事期货交易
    • C、挪用客户的期货保证金或者其他资产
    • D、为客户提供期货相关信息

    正确答案:A,C

  • 第23题：

    多选题
    期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人，不得（　　）。[2012年6月真题]
    A

    占用期货公司资产

    B

    挪用客户保证金

    C

    滥用权利

    D

    损害客户的合法权益


    正确答案： A,D
    解析： 《期货公司管理办法》第四条规定，期货公司的控股股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司的资产或者挪用客户保证金和其他资产，不得损害期货公司、客户的合法权益。

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