《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。( )

题目

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。( )

相似考题

1.期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。 （ ）

2.经证监会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（ ）

3.下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是（ ）。A．防范经营风险B．规范期货公司运作C．限制期货公司的行业垄断D．加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

4.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理。还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。（ ）

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  • 第1题：

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，具有从事期货业务（ ）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

    A．5年

    B．6年

    C．8年

    D．10年


    正确答案：D

  • 第2题：

    中国证监会派出机构依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。（ ）


    正确答案：×
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

  • 第3题：

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在期货公司前10名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。 （ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定。在期货公司前5名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员，不得担任期货公司独立董事。

  • 第4题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格需要考核，这些人员以外的董事、监事的任职资格不需要审查。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条，都需要审查．并满足一定的条件。故本题答案为B。

  • 第5题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当向公司报告，并遵循回避原则。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当向公司报告．并遵循回避原则。故本题答案为A。

  • 第6题：

    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的（）。

    • A、总经理、副总经理
    • B、财务负责人
    • C、首席风险官
    • D、营业部负责人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。

    • A、《期货公司管理办法》
    • B、《公司法》
    • C、《期货交易管理条例》
    • D、《期货从业人员管理办法》

    正确答案:B,C

  • 第8题：

    期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》不适用于外资独资保险公司、中外合资保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理。


    正确答案:错误

  • 第10题：

    多选题
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的制定Et的有（）。
    A

    规范期货公司运作

    B

    规范期货从业人员的执业行为

    C

    防范经营风险

    D

    加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理


    正确答案： A,D
    解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第1条规定，选项A、C、D属于本办法的制定目的。选项B属于《期货从业人员管理办法》的制定目的。

  • 第11题：

    多选题
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列说法正确的有（）。
    A

    期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职

    B

    期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效

    C

    期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人

    D

    期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起10个工作日内向中国证监会相关派出机构报告


    正确答案： A,B
    解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第33条第5款的规定，期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  • 第12题：

    单选题
    下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是（）。
    A

    董事长

    B

    监事

    C

    保安人员

    D

    财务负责人


    正确答案： C
    解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。故本题答案为D。

  • 第13题：

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核准的是（ ）。

    A．董事长

    B．监事会主席

    C．独立董事

    D．经理层人员


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当遵循回避原则（ ）。


    答案：对
    解析：
    第四十条期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。

  • 第15题：

    因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。故本题答案为A。

  • 第16题：

    中国证监会派出机构依照（ ）对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

    A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
    B.《期货交易管理条例》
    C.中国证券监督管理委员会的授权
    D.财政部

    答案：A,C
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管人员任职资格管理办法》第五条，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。故本题答案为AC。

  • 第17题：

    期货公司的哪些人员适用《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》?（ ）

    A.董事
    B.监事
    C.高级管理人员
    D.总经理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。故本题答案为ABCD。

  • 第18题：

    下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是（）。

    • A、董事长
    • B、监事
    • C、保安人员
    • D、财务负责人

    正确答案:D

  • 第19题：

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

    • A、2年
    • B、3年
    • C、4年
    • D、5年

    正确答案:A

  • 第20题：

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，推荐人每年最多只能推荐（）申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

    • A、1人
    • B、2人
    • C、3人
    • D、5人

    正确答案:C

  • 第21题：

    多选题
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，期货公司下列人员的任职资格由中国证监会依法核准的是（   ）。
    A

    董事长

    B

    监事会主席

    C

    独立董事

    D

    经理层人员


    正确答案： A,B,C,D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的规定描述正确的是（）。
    A

    期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职

    B

    期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事

    C

    期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动

    D

    独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任（）职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
    A

    董事

    B

    独立董事

    C

    监事

    D

    营业部负责人


    正确答案： C,B
    解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第36条的规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

  • 第24题：

    判断题
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》不仅适用于期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，还适用于期货公司普通职员的任职资格管理。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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