《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员．王某下列行为中构成不正当竞争的是（ ）。A．虚构信息，夸大自己业务能力，同时声称其他同业者都是徒有虚名B．谎称另一期货公司正在面临破产，教唆客户不要让该公司代理期货业务C．通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务D．与刘某约定。每介绍一个客户，刘某可以拿到30%的提成

题目

《期货从业人员执业行为准则》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员．王某下列行为中构成不正当竞争的是（ ）。

A．虚构信息，夸大自己业务能力，同时声称其他同业者都是徒有虚名

B．谎称另一期货公司正在面临破产，教唆客户不要让该公司代理期货业务

C．通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务

D．与刘某约定。每介绍一个客户，刘某可以拿到30%的提成

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1.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。（ ）

2.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成后果的，可免于处罚。（ ）

3.（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A．《期货高管人员任职资格管理办法》B．《期货从业人员行为规范》C．《期货从业人员执业行为准则》D．《期货从业人员经纪业务规范》

4.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。（ ）

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  • 第1题：

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》适用于所有期货从业人员。（ ）


    正确答案：×
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。

  • 第2题：

    期货公司的期货从业人员必须遵守（ ）。

    A、期货交易管理条例
    B、期货从业人员管理办法
    C、期货从业人员执业行为准则(修订）
    D、期货交易所的自律规则

    答案：A,B,C
    解析：
    第一条为规范期货从业人员执业行为，促使其提高职业道德和业务素，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。

  • 第3题：

    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（ ）。

    A. 代理客户从事期货交易
    B. 划转期货保证金
    C. 存取期货保证金
    D. 收付期货保证金

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第15条的规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为：①收付、存取或者划转期货保证金；②代理客户从事期货交易；③中国证监会禁止的其他行为。

  • 第4题：

    制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的目的有（ ）。

    A：维护期货市场秩序
    B：促使期货从业人员提高职业道德和业务素质
    C：规范期货从业人员执业行为
    D：保证期货从业人员执业安全

    答案：A,B,C
    解析：
    第一条为规范期货从业人员执业行为，促使期货从业人员提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。

  • 第5题：

    《期货从业人员执业行为准则（修订）》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，王某为某期货公司的期货从业人员，其行为构成不正当竞争的有（ ）。

    A.虚构信息，夸大自己业务能力，同时声称其他同业者都是徒有其名
    B.谎称另一期货公司正在面临破产，教唆客户不要让该公司代理期货业务
    C.通过其在证监会的同学排斥其他从业人员在其“势力范围”内从事期货业务
    D.与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到30%的提成

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为：（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（二）贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员；（三）采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断；（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

  • 第6题：

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》颁布并实施的同时，废止2003年7月1日颁布的《期货从业人员执业行为准则》。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十七条，本准则经中国证监会核准，自颁布之日起实施。2003年7月1日颁布的《期货从业人员执业行为准则》同时废止。故本题答案为A。

  • 第7题：

    《期货从业人员执业行为准则》只适用于获得执业资格的从业人员，期货业务辅助人员及其它人员不适用。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    单选题
    王某是某期货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当(    )。
    A

    在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

    B

    参加协会组织的专项后续执业培训

    C

    自我反省，公开道歉

    D

    向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    期货公司的期货从业人员必须遵守（  ）。
    A

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》

    B

    《期货从业人员管理办法》

    C

    期货交易所的自律规则

    D

    《期货交易管理条例》


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括（　　）。[2012年11月真题]
    A

    贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

    B

    利用与有关组织的关系进行业务垄断

    C

    夫妻双方分别供职于两个不同的期货经营机构

    D

    给予长期合作客户手续费优惠


    正确答案： A,B
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为:（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（二）贬低或诋毁其他机构、从业人员；（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

  • 第11题：

    多选题
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为有(    )。
    A

    采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉

    B

    在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

    C

    贬低或诋毁其他机构、从业人员

    D

    以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费


    正确答案： D,A
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》的制定宗旨包括（  ）。
    A

    促使期货从业人员提高业务素质

    B

    促使期货从业人员提高职业道德

    C

    维护期货市场秩序

    D

    规范期货从业人员执业行为


    正确答案： A,B,C,D
    解析：

  • 第13题：

    中国期货业协会已经制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》、《期货从业人员资格管理规则》、《期货从业人员执业行为准则》等自律规则。（ ）


    答案：对
    解析：
    中国期货业协会制定或修订完成了《期货从业人员资格考试管理规则》、《期货从业人员资格管理规则》、《期货从业人员后续职业培训规则》、《期货从业人员执业行为准则》、《中国期货业协会纪律惩戒程序》和《中国期货业协会行业信息数据库系统管理规则》等六个自律规则。

  • 第14题：

    制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的有（ ）。

    A.保障期货从业人员执业安全
    B.规范期货从业人员执业行为
    C.促使期货从业人员提高职业道德
    D.维护期货市场秩序

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第一条，制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的是为规范期货从业人员(以下简称从业人员)执业行为，促使其提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序。故本题答案为BCD。

  • 第15题：

    《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。

    A.从事期货经营业务的机构
    B.中国期货业协会
    C.期货交易所
    D.中国证监会

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条规定，本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

  • 第16题：

    制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的目的有（ ）。

    A.维护期货市场秩序
    B.促使期货从业人员提高职业道德和业务素质
    C.规范期货从业人员执业行为
    D.保证期货从业人员执业安全

    答案：A,B,C
    解析：
    第一条为规范期货从业人员执业行为，促使期货从业人员提高职业道德和业务素质，维护期货市场秩序，根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定，制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》。

  • 第17题：

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定了竞业准则的标准与注意事项，其中严禁期货从业人员从事的不正当竞争行为包括( )。

    A.给予长期合作客户手续费优惠
    B.夫妻双方分别供职于两个不同的期货经营机构
    C.利用与有关组织的关系进行业务垄断
    D.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员

    答案：C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员；(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；(五)以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

  • 第18题：

    《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

    • A、职业责任
    • B、专业胜任能力
    • C、执业纪律
    • D、职业品德

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》，是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
    A

    期货交易所

    B

    中国证监会

    C

    中国期货业协会

    D

    从事期货经营业务的机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》对期货从业人员（   ）作了规定。
    A

    执业纪律

    B

    职业品德

    C

    专业胜任能力

    D

    职业责任


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的目的有（　　）。[2015年3月真题]
    A

    保障期货从业人员执业安全

    B

    规范期货从业人员执业行为

    C

    促使期货从业人员提高职业道德和业务素质

    D

    维护期货市场秩序


    正确答案： B,A
    解析：
    参见《期货从业人员执业行为准则（修订）》第一条规定。

  • 第22题：

    多选题
    根据《期货从业人员执业行为准则<修订)》，为期货公司提供中间介绍业务机构的从业人员不得有下列行为(　)。
    A

    划转期货保证金

    B

    代理客户从事期货交易

    C

    存取期货保证金

    D

    收付期货保证金


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    制定《期货从业人员执业行为准则（修订）》的目的有（）。
    A

    保障期货从业人员执业安全

    B

    规范期货从业人员执业行为

    C

    促使期货从业人员提高职业道德和业务素质

    D

    维护期货市场秩序


    正确答案： D,B
    解析：

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