期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、高级管理人员采取的措施有（ ）。A．通知出境管理机关依法阻止其出境B．直接拘留C．限制向其支付报酬、提供福利D．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

题目

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、高级管理人员采取的措施有（ ）。

A．通知出境管理机关依法阻止其出境

B．直接拘留

C．限制向其支付报酬、提供福利

D．申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

相似考题

1.期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（ ）措施。A．终止或者暂停部分期货业务B．停止批准新增业务或者分支机构C．限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D．限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

2.期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列哪些措施?（ ）A．限制转让财产或者在财产上设定其他权利B．责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利C．停止批准新增业务或者分支机构D．责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利

3.我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于( )。A．防范风险B．维护期货市场秩序C．维护中小客户利益D．规范期货公司金融期货结算业务

4.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取( )监管措施。A．撤销其部分期货业务许可B．责令停业整顿C．关闭其分支机构D．指定其他机构托管或者接管

参考答案和解析
正确答案：AD
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  • 第1题：

    期货公司交易面临的风险包括()。

    A.经营失败的风险
    B.由于管理不善、期货公司从业人员缺乏职业道德或操作失误等原因给自身或客户乃至整个市场带来风险
    C.期货公司对客户的期货交易风险控制方面出现疏漏，客户穿仓导致期货公司损失的风险
    D.期货公司在利益驱使下.进行违法、违规活动，欺骗客户、损害客户利益遭到监管部门的处罚

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查期货公司风险的分类。期货公司是联系交易所与客户的桥梁，作为自负盈亏的经营单位，期货公司与所有经营单位一样面临着经营失败的风险，比如由于经营不善而持续亏损。除此之外，期货公司在接受客户委托进行期货交易业务时，面临着三种风险：一是期货公司在利益驱使下，进行违法、违规活动，欺骗客户、损害客户利益遭到监管部门的处罚；二是由于管理不善、期货公司从业人员缺乏职业道德或操作失误等原因给自身或客户乃至整个市场带来风险；三是期货公司对客户的期货交易风险控制方面出现疏漏，客户穿仓导致期货公司损失的风险。

  • 第2题：

    期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货交易管理条例》第五十六条，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准．可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)通知出境管理机关依法阻止其出境；(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。故本题答案为A。

  • 第3题：

    期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（ ）。

    A.责令停业整顿
    B.强制出售
    C.指定其他机构托管
    D.指定其他机构接管

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第五十六条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

  • 第4题：

    期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司相关接责任人员采取的措施包括（ ）。

    A.通知出境管理机关依法阻止其出境
    B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
    C.吊销从业资格
    D.记入信用记录

    答案：A,B
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第五十六条的规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：（一）通知出境管理机关依法阻止其出境；（二）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

  • 第5题：

    下列关于期货公司的表述，正确的是（）。

    • A、未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务
    • B、设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审
    • C、期货公司是经营期货业务的金融机构
    • D、设立期货公司的法律依据主要是《公司法》和《期货交易管理条例》

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    期货公司甲在经营过程中出现违法经营行为，严重损害客户利益，国务院期货监督管理机构可以对甲采取（　）等措施。

    • A、宣告立即破产
    • B、责令停业整顿
    • C、责令就地解散
    • D、责令限期清算

    正确答案:B

  • 第7题：

    多选题
    期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取（　）措施。
    A

    限制人身自由

    B

    直接扣押、冻结其个人财产以防其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

    C

    通知出境管理机关依法阻止其出境

    D

    申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（   ）。
    A

    通知出境管理机关依法阻止其出境

    B

    责令停业整顿

    C

    指定其他机构托管

    D

    接管


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取()等监管措施。
    A

    责令停业整顿

    B

    指定其他机构托管

    C

    宣告该期货公司破产

    D

    指定其他机构接管


    正确答案： D,C
    解析： 只有人民法院有权宣告破产，国务院期贷监督管理机构无权宣告期货公司破产。

  • 第10题：

    判断题
    期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。（　　）[2016年3月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    参见《期货交易管理条例》第五十六条规定。

  • 第11题：

    多选题
    期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取下列哪些措施?（）
    A

    限制或者暂停部分期货业务

    B

    停止批准新增业务或者分支机构

    C

    限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

    D

    限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利


    正确答案： D,A
    解析： 根据《期货交易管理条例》第59条规定：期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：
    ①限制或者暂停部分期货业务；
    ②停止批准新增业务或者分支机构；
    ③限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；
    ④限制转让财产或者在财产上设定其他权利；
    ⑤责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；
    ⑥限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；
    ⑦责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

  • 第12题：

    多选题
    期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的措施有（）。
    A

    责令停业整顿

    B

    指定其他机构托管或者接管

    C

    通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境

    D

    申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第13题：

    期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有（ ）。

    A、限制或者暂停部分期货业务
    B、停止批准新增业务或者分支机构
    C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
    D、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第五十六条规定，期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区别情形，对其采取下列措施：(一)限制或者暂停部分期货业务；(二)停止批准新增业务或者分支机构；(三)限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利；(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；(七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

  • 第14题：

    若期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施包括（ ）。

    A.责令停业整顿
    B.取消从事交易所期货业务资格
    C.指定其他机构托管
    D.指定其他机构接管

    答案：A,C,D
    解析：
    期货交易管理条例》第五十六条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

  • 第15题：

    期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）。

    A.宣布破产
    B.指定其他机构托管
    C.进行接管
    D.责令停业整顿

    答案：B,C,D
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第56条的规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。@##

  • 第16题：

    期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有( )。

    A.限制或者暂停部分期货业务
    B.停止批准新增业务
    C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
    D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

    答案：A,B,C,D
    解析：
    参见《期货交易管理条例》第五十五条规定。

  • 第17题：

    期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

    • A、立即破产
    • B、停业整顿
    • C、就地解散
    • D、限期清算

    正确答案:B

  • 第18题：

    多选题
    下列关于期货公司的表述，正确的是（）。
    A

    未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务

    B

    设立期货公司应当由国务院期货监督管理机构派出机构初审，国务院期货监督管理机构复审

    C

    期货公司是经营期货业务的金融机构

    D

    设立期货公司的法律依据主要是《公司法》和《期货交易管理条例》


    正确答案： D,B
    解析： 《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司是依照《公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。

  • 第19题：

    多选题
    期货公司违法经营，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事采取（   ）等措施。
    A

    通知出境管理机关依法阻止其出境

    B

    申请司法机关禁止其转移非法财产

    C

    申请司法机关禁止其在非法财产上设定继承权

    D

    申请司法机关对其进行拘捕


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取的监管措施包括（　　）。
    A

    吊销经营许可证

    B

    指定其他机构托管、接管

    C

    撤销

    D

    责令停业整顿


    正确答案： D,C
    解析：
    《证券法》第一百五十三条规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施。

  • 第21题：

    单选题
    期货公司甲在经营过程中出现违法经营行为，严重损害客户利益，国务院期货监督管理机构可以对甲采取（　）等措施。
    A

    宣告立即破产

    B

    责令停业整顿

    C

    责令就地解散

    D

    责令限期清算


    正确答案： A
    解析： 根据《期货交易管理条例》第六十条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

  • 第22题：

    多选题
    期货公司违法经营或者是出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司及其相关责任人员采取的措施有（　　）。
    A

    指定其他机构托管或者接管该期货公司

    B

    通知出境管理机关依法阻止直接负责的高级管理人员出境

    C

    责令该期货公司停业整顿

    D

    申请司法机关禁止直接负责的董事转移、转让或者以其他方式处分财产


    正确答案： A,B
    解析： 《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施:（一）通知出境管理机关依法阻止其出境；（二）申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产或者在财产上设定其他权利。

  • 第23题：

    多选题
    期货公司出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施有（   ）。

    正确答案： A
    解析：

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