期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构不能对其采取下列( )措施。A.终止或者暂停部分期货业务B.停止批准新增业务或者分支机构C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

题目

期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构不能对其采取下列( )措施。

A.终止或者暂停部分期货业务

B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利


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  • 第1题:

    期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有( )。

    A:限制或者暂停部分期货业务
    B:停止批准新增业务或者分支机构
    C:限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
    D:限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货交易管理条例》第五十六条规定,期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施:(一)限制或者暂停部分期货业务;(二)停止批准新增业务或者分支机构;(三)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利;(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用;(七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

  • 第2题:

    期货公司不符合持续性经营规则且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有( )。

    A.限制或者暂停部分期货业务
    B.停止批准新增业务
    C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
    D.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货交易管理条例》第五十五条规定,期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施:(一)限制或者暂停部分期货业务;(二)停止批准新增业务;(三)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利;(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用;(七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

  • 第3题:

    期货公司违反本规定,逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司( )。

    A.暂停开户
    B.出具警示函
    C.暂停办理相关业务
    D.责令整改

    答案:A,C
    解析:
    《期货市场客户开户管理规定》第三十五条,期货公司、证券公司违反本规定的,逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的.中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。故本题答案为AC。

  • 第4题:

    期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有( )。

    A. 限制或者暂停部分期货业务
    B. 停止批准新增业务或者分支机构
    C. 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
    D. 限制分配红利,限制向董事. 监事. 高级管理人员支付报酬. 提供福利

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货交易管理条例》第五十六条规定,期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施:(一)限制或者暂停部分期货业务;(二)停止批准新增业务
    或者分支机构;(三)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利;(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用;(七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行
    使股东权利。

  • 第5题:

    证券公司违反本办法第三章业务规则的,逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以采取出具警示函。( )


    答案:错
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条,出现上述情况.中国证监会应该责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故本题错误。