中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照（ ）的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。A．统一领导、加强协作、联合监管B．统一领导、分工负责、加强协作、联合监管C．各司其职、各负其责、加强协作、联合监管、高效运行D．统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管

题目

中国证监会各派出机构、中国金融期货交易所、中国期货保证金监控中心公司、中国期货业协会应当按照（ ）的原则，严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求。

A．统一领导、加强协作、联合监管

B．统一领导、分工负责、加强协作、联合监管

C．各司其职、各负其责、加强协作、联合监管、高效运行

D．统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管

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1.期货公司违反投资者适当性制度要求的，（ ）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。A．中国证监会及其派出机构B．中国期货业协会C．中国金融期货交易所D．中国期货保证金监控中心

2.依法对期货公司实行自律管理的机构是( )。A. 期货保证金安全存管监控机构 B. 期货交易所和中国期货业协会 C. 中国证监会派出机构 D. 中国证监会

3.（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国期货保证金监控中心 D.期货交易所

4.根据“期货市场客户开户管理规定”，（ ）负责对期货公司提交的客户资料进行复核。A、期货交易所 B、中国期货保证金监控中心 C、中国期货业协会 D、中国证监会派出机构

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  • 第1题：

    （　　）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

    A.中国金融期货交易所
    B.中国证监会
    C.中国期货保证金监控中心公司
    D.中国期货业协会

    答案：A,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

  • 第2题：

    中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（　　）备案。

    A.中国期货业协会
    B.中国证监会
    C.中国期货保证金监控中心公司
    D.商务部

    答案：B
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条规定，中国金融期货交易所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

  • 第3题：

    根据“期货市场客户开户管理规定”，（ ）负责对期货公司提交的客户资料进行复核。

    A.期货交易所
    B.中国期货保证金监控中心
    C.中国期货业协会
    D.中国证监会派出机构

    答案：B
    解析：
    第四条监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

  • 第4题：

    （ ）依法对期货市场客户开户实行监督管理。（ ）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

    A.中国证监会及其派出机构；中国期货业协会、期货交易所
    B.中国证监会及其派出机构；中国期货保证金监控中心
    C.中国期货保证金监控中心；中国期货业协会、期货交易所
    D.中国期货保证金监控中心；中国期货业协会

    答案：A
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第七条规定，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

  • 第5题：

    按照期货保证金安全存管规定，期货公司应当向（ ）报送期货资产管理账户的数据信息。

    A：中国证监会
    B：期货交易所
    C：监控中心
    D：中国期货业协会

    答案：C
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三十五条第一款规定，期货公司应当按照期货保证金安全存管规定向监控中心报送期货资产管理账户的数据信息。

  • 第6题：

    期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

    • A、中国证监会
    • B、中国期货保证金监控中心公司
    • C、中国金融期货交易所
    • D、中国期货业协会

    正确答案:C,D

  • 第7题：

    中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。

    • A、中国期货业协会
    • B、中国证监会
    • C、中国期货保证金监控中心公司
    • D、商务部

    正确答案:B

  • 第8题：

    （）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

    • A、中国证监会及其派出机构
    • B、中国金融期货交易所
    • C、中国期货保证金监控中心公司
    • D、中国期货业协会

    正确答案:C

  • 第9题：

    中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局，（）应当按照"统一领导、各司其职、各负其责、加强协作、联合监管"的原则，严格落实本规定的各项工作要求。

    • A、中国金融期货交易所
    • B、中国期货保证金监控中心公司
    • C、中国期货业协会
    • D、国务院期货监督管理机构派出机构

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    单选题
    在我国，对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查的机构是（）。
    A

    中国金融期货交易所

    B

    中国证监会及其派出机构

    C

    中国期货保证金监控中心公司

    D

    中国期货业协会


    正确答案： D
    解析： 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

  • 第11题：

    单选题
    （）制定了《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》和《股指期货交易特别风险揭示书》。
    A

    中国证监会

    B

    中国金融期货交易所

    C

    中国期货业协会

    D

    中国期货保证金监控中心


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。
    A

    公司所在地中国证监会派出机构

    B

    中国期货保证金监控中心公司

    C

    中国金融期货交易所

    D

    国务院期货监督管理机构派出机构


    正确答案： C,B
    解析： 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第13题：

    根据《期货市场客户开户管理规定》，负责对期货公司提交的客户资料进行复核的是（ ）。

    A. 中国期货业协会
    B. 期货交易所
    C. 中国期货保证金监控中心
    D. 中国证监会派出机构

    答案：C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第四条规定，监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统(简称统一开户系统)，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

  • 第14题：

    期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。

    A.中国期货业协会
    B.中国期货保证金监控中心公司
    C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构
    D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

    答案：D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第15题：

    ( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

    A: 中国金融期货交易所
    B: 中国证监会
    C: 中国期货保证金监控中心公司
    D: 中国期货业协会

    答案：A,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

  • 第16题：

    负责对期货公司提交的客户资料进行复核的机构是（ ）。

    A.中国期货业协会
    B.期货交易所
    C.中国期货保证金监控中心有限公司
    D.中国证监会派出机构

    答案：C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第四条规定，监控中心（中国期货保证金监控中心有限责任公司）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

  • 第17题：

    期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。

    • A、中国期货业协会
    • B、中国期货保证金监控中心公司
    • C、中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构
    • D、中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

    正确答案:D

  • 第18题：

    期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。

    • A、公司所在地中国证监会派出机构
    • B、中国期货保证金监控中心公司
    • C、中国金融期货交易所
    • D、国务院期货监督管理机构派出机构

    正确答案:A,C

  • 第19题：

    （）制定了《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》和《股指期货交易特别风险揭示书》。

    • A、中国证监会
    • B、中国金融期货交易所
    • C、中国期货业协会
    • D、中国期货保证金监控中心

    正确答案:C

  • 第20题：

    在我国，对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查的机构是（）。

    • A、中国金融期货交易所
    • B、中国证监会及其派出机构
    • C、中国期货保证金监控中心公司
    • D、中国期货业协会

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    依法对期货公司实行自律管理的机构是（　　）。
    A

    期货保证金安全存管监控机构

    B

    期货交易所和中国期货业协会

    C

    中国证监会派出机构

    D

    中国证监会


    正确答案： A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。

  • 第22题：

    单选题
    （）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
    A

    中国证监会及其派出机构

    B

    中国金融期货交易所

    C

    中国期货保证金监控中心公司

    D

    中国期货业协会


    正确答案： D
    解析： 中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

  • 第23题：

    多选题
    期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
    A

    中国证监会

    B

    中国期货保证金监控中心公司

    C

    中国金融期货交易所

    D

    中国期货业协会


    正确答案： C,B
    解析： 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

  • 第24题：

    单选题
    按照期货保证金安全存管规定，期货公司应当向（　　）报送期货资产管理账户的数据信息。
    A

    中国证监会

    B

    期货交易所

    C

    监控中心

    D

    中国期货业协会


    正确答案： B
    解析： 《期货公司资产管理业务试点办法》第三十八条第一款规定，期货公司应当按照期货保证金安全存管规定向监控中心报送期货资产管理账户的数据信息。

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