（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国期货保证金监控中心 D.期货交易所

题目
（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构
B.中国期货业协会
C.中国期货保证金监控中心
D.期货交易所
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1.下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（ ）。A．监督检查期货交易的信息公开情况B．对期货业协会的活动进行指导和监督C．对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处D．受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

2.证监会依法对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理，履行的职责主要包括()。A:研究和拟定证券、期货市场的方针政策、发展规划 B:起草证券、期货市场的有关法律、行政法规 C:制定有关证券、期货市场监督管理的规章制度、规则，并依法行使审批权或核准权 D:依法监管股票、可转换债券、证券投资基金的发行、交易、托管和结算 E:批准企业债券的上市

3.《期货市场客户开户管理规定》的立法目的有（ ）。A、提高市场运行效率 B、维护期货市场秩序、防范风险 C、保护客户合法权益 D、加强期货市场监管

4.在我国，期货交易所对期货市场实行集中统一的监督管理。（ ）

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  • 第1题：

    国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责包括（　　）。


    A.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

    B.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

    C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

    D.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第四十六规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权；(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理；(三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理；(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施；(五)监督检查期货交易的信息公开情况；(六)对期货业协会的活动进行指导和监督；(七)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；(八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动；(九)法律、行政法规规定的其他职责。

  • 第2题：

    根据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（　　）。

    A.按照《期货市场客户开户管理规定》要求对照核实客户的真实身份
    B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致
    C.采集并留存客户影像资料
    D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

  • 第3题：

    根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料（　　）。

    A.合规
    B.真实
    C.准确
    D.完整

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

  • 第4题：

    证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（ ）审核开户和存档。

    A.证券公司
    B.期货交易所
    C.期货结算机构
    D.期货公司

    答案：D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致，采集并留存客户影像资料，并随同其他开户资料一并提交期货公司审核开户和存档。

  • 第5题：

    监控中心应当依据《期货市场客户开户管理规定》制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第三十四条，监控中心应当依据本规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。故本题答案为A。

  • 第6题：

    根据《期货市场客户开户管理规定》，以下属于中国期货保证金监控中心职责的有（　　）。

    A.为客户分配、发放和管理交易编码
    B.将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所
    C.对期货公司提交的客户资料进行复核
    D.建立和维护期货市场客户统一开户系统

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第四条规定，监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。 其第五条规定，期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈给期货公司。

  • 第7题：

    （ ）依法对期货市场客户开户进行监督检查。

    A.期货公司
    B.中国证监会
    C.证券公司
    D.中国证券协会

    答案：B
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第三十三条，中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。故本题答案为B。

  • 第8题：

    中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户实行（ ）。

    A.自律管理
    B.监督管理
    C.监控管理
    D.开放管理

    答案：B
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第七条，中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。故本题答案为B。

  • 第9题：

    国务院期货监督管理机构对期货市场实行（）的监督管理。

    • A、分散
    • B、直接
    • C、间接
    • D、集中统一

    正确答案:D

  • 第10题：

    多选题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料（　　）。[2015年3月真题]
    A

    合规

    B

    真实

    C

    准确

    D

    完整


    正确答案： A,D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

  • 第11题：

    多选题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（　　）。
    A

    按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份

    B

    核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致

    C

    采集并留存客户影像资料

    D

    将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档


    正确答案： C,B
    解析：
    参见《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定。

  • 第12题：

    多选题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，（  ）依法对期货市场客户开户实行自律管理。
    A

    中国期货业协会

    B

    期货交易所

    C

    中国期货保证金监控中心

    D

    中国证监会派出机构


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第13题：

    中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行（ ）。

    A、行业管理
    B、自律管理
    C、行政管理
    D、合规管理

    答案：B
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第七条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

  • 第14题：

    证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（ ）。

    A.按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份
    B.核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称是否一致
    C.采集并留存客户影像资料
    D.将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档
    E

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第15题：

    根据期货市场客户开户管理规定,客户开户时,期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料（ ）。


    答案：对
    解析：
    第十条客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资科：（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。

  • 第16题：

    国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货交易管理条例》第五条，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权．履行监督管理职责。故本题答案为A。

  • 第17题：

    根据《期货市场客户开户管理规定》，（　　）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

    A.中国期货保证金监控中心
    B.期货交易所
    C.中国期货业协会
    D.中国证监会派出机构

    答案：B,C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第七条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理

  • 第18题：

    （ ）依法对期货市场客户开户实行监督管理。（ ）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

    A.中国证监会及其派出机构；中国期货业协会、期货交易所
    B.中国证监会及其派出机构；中国期货保证金监控中心
    C.中国期货保证金监控中心；中国期货业协会、期货交易所
    D.中国期货保证金监控中心；中国期货业协会

    答案：A
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第七条规定，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

  • 第19题：

    中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行（ ）。

    A. 行业管理
    B. 自律管理
    C. 行政管理
    D. 合规管理

    答案：B
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第七条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

  • 第20题：

    根据《期货市场客户开户管理规定》，中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第三十三条规定，中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。

  • 第21题：

    根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。

    • A、中国人民银行
    • B、国务院银行业监督管理机构
    • C、国务院
    • D、国务院期货监督管理机构

    正确答案:D

  • 第22题：

    判断题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户的影像资料。（　　）[2016年7月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第十条规定，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：（一）个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件；（二）单位客户开户代理人头部正面照、开户代理人身份证正反面扫描件、单位客户有效身份证明文件扫描件。

  • 第23题：

    判断题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理开户交易编码的注销。（   ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

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