期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。（ ）

题目

期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。（ ）

相似考题

1.证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。（ ）

2.期货公司从事金融期货结算业务，应当经中国证券监督管理委员会批准，取得金融期货结算业务资格。（ ）

3.期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。( )

4.从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。A.中国证券业协会B.中国期货业协会C.中国证券投资基金业协会D.中国证监会

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  • 第1题：

    证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P209。

  • 第2题：

    （ ）从事期货投资咨询业务人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

    A、期货公司
    B、中国证监会
    C、财政部
    D、中国证券监督管理委员会

    答案：A
    解析：
    第三条期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中囯证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

  • 第3题：

    下列关于期货公司首席风险官的说法中，正确的是（ ）。

    A.首席风险官向期货公司董事会负责
    B.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程
    C.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
    D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。A项正确。第三条，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。B项正确。第五条，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。CD正确。故本题答案为ABCD。

  • 第4题：

    中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户实行（ ）。

    A.自律管理
    B.监督管理
    C.监控管理
    D.开放管理

    答案：B
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第七条，中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。故本题答案为B。

  • 第5题：

    从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。

    • A、中国证券业协会
    • B、中国期货业协会
    • C、中国证券投资基金业协会
    • D、中国证监会

    正确答案:C

  • 第6题：

    期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    上市公司的收购及相关股份权益变动活动，必须遵守法律、行政法规及中国证券监督管理委员会的规定。当事人应当（）。

    • A、诚实守信；
    • B、遵守社会公德、商业道德；
    • C、自觉维护证券市场秩序；
    • D、接受政府、社会公众的监督

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    基金管理公司应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和中国证券投资基金业协会的自律规则，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，为基金管理公司的利益管理和运用基金财产。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    单选题
    外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向(    )申请办理外商投资企业批准证书。
    A

    外汇管理局管理部门

    B

    中国证券监督管理委员会

    C

    国务院商务主管部门

    D

    中国期货业协会


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    期货公司的以下()人员未取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格，不能任职。
    A

    董事

    B

    财务负责人

    C

    监事

    D

    技术部负责人


    正确答案： C
    解析： 符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。第二条规定，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

  • 第11题：

    判断题
    期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向（  ）报告。
    A

    公司所在地中国证监会派出机构

    B

    中国证券监督管理委员会

    C

    期货交易所

    D

    期货业协会


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券公司从事定向资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。()


    答案：对
    解析：
    证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。

  • 第14题：

    首席风险官应当遵守的条例包括（ ）。

    A.基本法律
    B.行政法规
    C.中国证券监督管理委员规定
    D.公司章程

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三条，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。故本题答案为ABCD。

  • 第15题：

    （ ）从事期货投资咨询业务人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

    A.期货公司
    B.中国证监会
    C.财政部
    D.中国证券监督管理委员会

    答案：A
    解析：
    第三条期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

  • 第16题：

    期货公司的以下（）人员未取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格，不能任职。

    • A、董事
    • B、财务负责人
    • C、监事
    • D、技术部负责人

    正确答案:B

  • 第17题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，期货交易所须采取公司制的组织形式。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    （）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。

    • A、中国证券投资基金业协会
    • B、中国证券监督管理委员会
    • C、中国证券业协会
    • D、中国证券登记结算有限责任公司

    正确答案:A

  • 第20题：

    判断题
    基金管理公司应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和中国证券投资基金业协会的自律规则，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责，为基金管理公司的利益管理和运用基金财产。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守自律规则、行业规范和公司章程，恪守诚信，勤勉尽责。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规则，对特定资产管理业务活动进行自律管理。
    A

    中国证券投资基金业协会

    B

    中国证券监督管理委员会

    C

    中国证券业协会

    D

    中国证券登记结算有限责任公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，期货交易所须采取公司制的组织形式。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

  • 第24题：

    判断题
    期货市场建立了中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）、中国证监会地方派出机构、期货交易所、中国期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

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