《期货从业人员执业行为准则（修订）》自2002年7月1日开始实施。 （ ）

题目

《期货从业人员执业行为准则（修订）》自2002年7月1日开始实施。 （ ）

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1.《期货从业人员执业行为准则（修订）》只适用于期货公司的管理人员。 （ ）

2.《期货从业人员执业行为准则(修订)》只适用于期货公司的管理人员。（ ）

3.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微，且没有造成后果的，可免于处罚。（ ）

4.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。（ ）

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  • 第1题：

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》适用于所有期货从业人员。（ ）


    正确答案：×
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。

  • 第2题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微的，予以警告，警告由其所在机构发出。（ ）


    答案：错
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第37条的规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。

  • 第3题：

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》颁布并实施的同时，废止2003年7月1日颁布的《期货从业人员执业行为准则》。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十七条，本准则经中国证监会核准，自颁布之日起实施。2003年7月1日颁布的《期货从业人员执业行为准则》同时废止。故本题答案为A。

  • 第4题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微的，予以警告，警告向其所在机构发出。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。

  • 第5题：

    期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节轻微的，应公开批评。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫诚信的形式向个人发出。故本题答案为B。

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