期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是（ ）。A．买卖自负B．外控合规C．将适当的产品销售给适当的投资者D．利润最大化

题目

期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是（ ）。

A．买卖自负

B．外控合规

C．将适当的产品销售给适当的投资者

D．利润最大化

相似考题

1.会员单位应遵循“买卖自负”的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。 （ ）

2.期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将收益性最好的产品销售给投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（ ）

3.期货公司会员单位应当（ ）。A.只需要严格执行投资者适当性制度 B.建立健全投资者适当性制度。严格执行内控合规制度 C.只需要严格执行内控合规制度 D.建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度

4.期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（ ）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A．安全稳健、持续经营B．有效防控交易风险C．将适当的产品销售给适当的投资者D．投资决策自主、投资风险自担

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  • 第1题：

    只能对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位进行纪律惩戒。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条，对违反本规则的期货公司会员单位和期货从业人员都可以惩戒。故本题答案为B。

  • 第2题：

    对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的（ ），可以进行纪律惩戒。

    A.期货从业人员
    B.投资者
    C.会员单位
    D.会员单位和期货从业人员

    答案：D
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条，对违反本规则的会员单位，经告诫仍不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒：(一)批评；(二)协会内通报批评；(三)通过媒体公开谴责；(四)取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。故本题答案为D。

  • 第3题：

    期货公司应当建立健全( )制度，严格落实投资者适当性制度。

    A: 控制
    B: 内控
    C: 规范
    D: 合规

    答案：B,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。

  • 第4题：

    期货公司会员单位应当要求本单位从业人员严格执行投资者适当性制度。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第七条，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为A。

  • 第5题：

    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》目的是为维护金融期货市场（ ）运行，督促期货公司会员单位严格执行金融期货投资者适当性制度。

    A.平稳
    B.规范
    C.健康
    D.公平

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第一条，为维护金融期货市场平稳、规范和健康运行，制定了本规则。故本题答案为ABC。

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