期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。（ ）

题目

期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。（ ）

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1.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国期货业协会处理。（ ）

2. 期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送中国证监会处理。（ ）

3.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（ ）处理。A.公安机关 B.中国证监会 C.法院 D.期货交易所

4.某期货公司从业人员小王，因违法违规的，被中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，可以（ ）。A.从轻行政处罚 B.减轻行政处罚 C.免予行政处罚 D.进行民事处罚

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  • 第1题：

    期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国期货业协会处理。()


    答案：错
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第24条第2款的规定，期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

  • 第2题：

    期货从业人员违法违规的，中国证监会应依法给予（）处罚。

    A.刑事
    B.行政
    C.民事
    D.罚金

    答案：B
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第34条的规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第19条第2款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  • 第3题：

    期货从业人员违法违规的，（ ）依法给予行政处罚。

    A.期货业协会
    B.中国证监会
    C.公安机关
    D.期货交易所

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第三十四条，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。故本题答案为B。

  • 第4题：

    期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚，但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（ ）。

    A.可以减轻行政处罚
    B.可以从轻行政处罚
    C.应当免予行政处罚
    D.应当从轻、减免或者免予行政处罚

    答案：A,B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第三十四条。注意“可以”二字。

  • 第5题：

    期货从业人员违法违规的，由（ ）依法给予行政处罚。

    A.中国期货业协会
    B.中国证监会
    C.期货交易所
    D.期货保证金安全存管监控机构

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

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