某期货公司从业人员小王,因违法违规的,被中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,可以( )。A.从轻行政处罚 B.减轻行政处罚 C.免予行政处罚 D.进行民事处罚

题目
某期货公司从业人员小王,因违法违规的,被中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,可以( )。

A.从轻行政处罚
B.减轻行政处罚
C.免予行政处罚
D.进行民事处罚

相似考题
参考答案和解析
答案:A,B,C
解析:
《期货从业人员管理办法》第三十四条。期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
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  • 第1题:

    期货从业人员被迫执行违法违规指令,在(  )情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。


    A.公开声明的

    B.辞职的

    C.向期货交易所报告的

    D.依法履行了报告义务的

    答案:D
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第三十四条规定,期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  • 第2题:

    期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,中国期货业协会应当及时移送中国证监会处理。( )


    答案:对
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第二十四条,期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。故本题答案为A。

  • 第3题:

    期货从业人员被迫执行违法违规指令,在( )情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

    A. 依法履行了报告义务的
    B. 辞职的
    C. 公开声明的
    D. 依法赔偿损失的

    答案:A
    解析:
    根据《期货从业人员管理办法》第34条的规定,期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第19条第2款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  • 第4题:

    期货从业人员因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以免予行政处罚。( )


    答案:错
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第三十四条,期货从业人员因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。故本题答案为B。

  • 第5题:

    期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。( )


    答案:对
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第三十四条,期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。故本题答案为A。

  • 第6题:

    期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚,但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,( )。

    A.可以减轻行政处罚
    B.可以从轻行政处罚
    C.应当免予行政处罚
    D.应当从轻、减免或者免予行政处罚

    答案:A,B
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第三十四条。注意“可以”二字。

  • 第7题:

    期货从业人员违法违规的,( )依法给予行政处罚。

    A.期货业协会
    B.中国证监会
    C.公安机关
    D.期货交易所

    答案:B
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第三十四条,期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。故本题答案为B。

  • 第8题:

    如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,()行政处罚。

    • A、可以从轻、减轻
    • B、应当从轻、减轻
    • C、可以从轻、减轻或者免于
    • D、应当从轻、减轻或者免于

    正确答案:C

  • 第9题:

    单选题
    期货从业人员被迫执行违法违规指令,在(  )情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。[2012年11月真题]
    A

    公开声明的

    B

    辞职的

    C

    向期货交易所报告的

    D

    依法履行了报告义务的


    正确答案: D
    解析: 《期货从业人员管理办法》第三十四条规定,期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  • 第10题:

    判断题
    由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。(  )[2010年9月真题]
    A

    B


    正确答案:
    解析: 参见《期货从业人员管理办法》第三十四条规定。

  • 第11题:

    判断题
    期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    判断题
    因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    期货从业人员被迫执行违法违规指令,在( )情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

    A、没有其他办法担绝执行指令
    B、及时向中国证监会或者协会报告
    C、及时向期货公司股东大会报告
    D、四处宣传期货公司高管违法违规行为

    答案:B
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第十九条、第三十四条期货从业人员被迫执行违法违规指令的,在及时向中国证监会或者协会报告的情况下,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  • 第14题:

    期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的,中国期货业协会应当( )。

    A. 作出行政处罚
    B. 及时移送中国证监会处理
    C. 及时向期货交易所发出行政处罚建议书
    D. 给予最严厉的纪律处分,以代替行政处罚

    答案:B
    解析:
    根据《期货从业人员管理办法》第24条第2款的规定,期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。

  • 第15题:

    期货从业人员违法违规,但履行了报告义务而被迫执行违法指令,可以( )

    A.从轻
    B.减轻
    C.给予纪律处分
    D.免予行政处罚

    答案:A,B,D
    解析:
    期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  • 第16题:

    根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员被迫执行违法违规指令但依法履行了报告义务的,( )。

    A. 应当免予行政处罚,但应处以罚款
    B. 可以减轻行政处罚
    C. 应当从轻. 减轻行政处罚,但应给予警告. 批评
    D. 可以从轻行政处罚

    答案:B,D
    解析:
    根据《期货从业人员管理办法》第34条的规定,期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第19条第2款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  • 第17题:

    首席风险官已按照要求履行报告违法违规义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。( )


    答案:对
    解析:
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条,首席风险官已按照要求履行报告违法违规义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。故本题答案为A。

  • 第18题:

    期货从业人员违法违规的,由( )依法给予行政处罚。

    A.中国期货业协会
    B.中国证监会
    C.期货交易所
    D.期货保证金安全存管监控机构

    答案:B
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第三十四条规定,期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  • 第19题:

    由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,情节显著轻微且没有造成后果的,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。( )


    答案:错
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第三十四条规定,期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  • 第20题:

    期货公司发生严重违规或者出现重大风险,期货公司首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但期货公司首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。()


    正确答案:正确

  • 第21题:

    多选题
    期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚,但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,(  )。[2015年9月真题]
    A

    可以减轻行政处罚

    B

    可以从轻行政处罚

    C

    应当免予行政处罚

    D

    应当从轻、减轻或者免予行政处罚


    正确答案: D,B
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第三十四条规定,期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的,可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

  • 第22题:

    判断题
    因被迫而执行违法违规指令,依法履行了报告义务的期货从业人员,中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。(  )
    A

    B


    正确答案:
    解析:
    参见《期货从业人员管理办法》第三十四条规定。

  • 第23题:

    单选题
    如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,()行政处罚。
    A

    可以从轻、减轻

    B

    应当从轻、减轻

    C

    可以从轻、减轻或者免于

    D

    应当从轻、减轻或者免于


    正确答案: A
    解析: 暂无解析