李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。A．给予警告处分B．认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款C．撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请D．期货业协会无权予以处罚

题目

李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。

A．给予警告处分

B．认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款

C．撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请

D．期货业协会无权予以处罚

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1.李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。A、给予警告处分 B、认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款 C、撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D、期货业协会无权予以处罚

2.李某在某证券公司任职，是从事中间介绍业务的工作人员，李某在工作中不能（ ） A.收付客户期货保证金 B.划转客户期货保证金 C.代理客户从事期货交易 D.协助客户办理开户手续

3.李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款 C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚

4.李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款 C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚

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  • 第1题：

    孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲，近期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信。为了使吴某相信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户吴某将其财产交由孙某代管买入期货。但事实上，孙某并没有买入期货，而是拿这笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失。根据该案例，孙某的行为违反了( )的规定。

    A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    B.不得主动与客户交谈
    C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
    D.不得为客户提供期货相关信息

    答案：A,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(三)中国证监会禁止的其他行为。

  • 第2题：

    李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。

    A.给予警告处分
    B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款
    C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
    D.期货业协会无权予以处罚

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条规定，期货从业人员有下列情形之一的，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请：（一）有本准则第四条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。

  • 第3题：

    李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。

    A: 给予警告处分
    B: 认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
    C: 撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
    D: 期货业协会无权予以处罚

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定，期货从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

  • 第4题：

    李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。?

    A.给予警告处分
    B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
    C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
    D.期货业协会无权予以处罚

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定，期货从业人员有下列情形之一的，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请：(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。

  • 第5题：

    李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是()。

    A.给予警告处分
    B.认定该承诺无效，并对李某给予3万元以下罚款
    C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
    D.期货业协会无权予以处罚

    答案：C
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则》第40条第2项和第3项的规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的行为的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。

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