李某在某证券公司任职，是从事中间介绍业务的工作人员，李某在工作中不能（ ） A.收付客户期货保证金 B.划转客户期货保证金 C.代理客户从事期货交易 D.协助客户办理开户手续

题目
李某在某证券公司任职，是从事中间介绍业务的工作人员，李某在工作中不能（ ）

A.收付客户期货保证金
B.划转客户期货保证金
C.代理客户从事期货交易
D.协助客户办理开户手续
相似考题

1.某国有企业总经理李某经人介绍，结识某旅行社副经理刘某。后李某因经济问题被停职，在检察机关立案期间，李某在刘某帮助下以观光为名出境。李某、刘某共同构成叛逃错误。A.对B.错

2.某县人民医院收费窗口工作人员李某在办理彭某某医保业务时,在医保系统正常运行情况下,谎称“医保系统坏了,读不出医保卡”,推诿敷衍办事群众。请问对李某进行问责的方式包括哪些?()A.责令李某公开道歉B.责令李某作出书面检查C.对李某通报批评D.责令李某辞职

3.建筑商李某找其同学党员张某介绍工程，张某又将李某介绍给其老乡某局局长党员王某，并陪李某一起送10000元给王某，事后王某将该局办公楼部分装饰工程承包给李某。下列说法正确的是____。( )A.王某的行为属于受贿B.张某的行为属于介绍贿赂C.李某的行为属于行贿D.对10000元作为非法所得予以没收，上缴国库

4.李某为某民营期货公司的期货从业人员，2008年初接受客户王某的委托为其从事期货经纪业务。2008年3月至5月期间，李某分三次接受王某的业务回扣共计人民币50000元，但并未上交。关于李某的行为下列说法不正确的是（ ）。A．李某构成受贿罪B．李某构成公司企业人员受贿罪C．李某构成侵占罪D．李某不构成犯罪，应受行政处罚

参考答案和解析
答案：A,B,C
解析：
《期货从业人员管理办法》第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。
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  • 第1题：

    甲证券公司面向社会招聘从业人员，张、王、李、赵四人前来应聘，其中张某原来是律师，六年前因违约行为被撤销资格．王某以前在证券交易所工作，六年前因违纪被开除．李某在国家机关工作想来甲证券公司兼职．赵某是乙证券公司的监事，欲辞职到甲证券公司发展．请问甲证券公司不能聘用的人员为【】

    A．张某

    B．王某

    C．李某

    D．赵某


    正确答案：C
    [解析]张某被撤销律师资格、王某因违纪被开除均已超过五年，可以到证券公司任职．根据《证券法》第133条的规定，国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务．李某不能到证券公司兼职．根据《证券法》的规定，证券公司的董事、监事、经理和业务人员不得在其他证券公司中兼任职务．但赵某辞职后到甲证券公司工作则不在此限制条件内．因此本题答案为C．

  • 第2题：

    甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由( )承担。

    A．李某

    B．甲期货公司

    C．期货交易所

    D．甲期货公司和李某


    正确答案：A
    《期货交易所条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

  • 第3题：

    李某在国家机关任职,孙某有求于他的职务行为,给李某送上5万元的好处费。李某答应给孙某办事,但因故未成。孙某见事未成,要求李某退还好处费,李某拒不退还,并威胁孙某如果再来要钱就告其行贿。李某的行为应定性为( )。

    A．不构成犯罪

    B．受贿罪

    C．诈骗罪

    D．敲诈勒索罪


    正确答案：B
    解析：国家工作人员利用职务上的便利,索取他人财物的,或者非法收受他人财物,为他人谋取利益的,是受贿罪。因而,李某为孙某谋取利益而收取孙某好处费,即构成受贿罪,至于是否为孙某事实上谋取到利益并不影响行为的性质。因而本题的正确答案为B。

  • 第4题：

    甲证券公司面向社会招聘从业人员，张、王、李、赵四人前来应聘，其中张某原来是律师，6年前因违约行为被撤销资格；王某以前在证券交易所工作，6年前因违纪被开除；李某在国家机关工作，想来甲证券公司兼职；赵某是乙证券公司的监事，欲辞职到甲证券公司发
    展。甲证券公司不能聘任的人员为（ ）。
    A.张某 B.王某
    C.李某 D.赵某


    答案：C
    解析：
    张某被撤销律师资格、王某因违纪被开除均已超过五年，可以到证券公司任职。国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。由此可知，李某不得到证券公司兼职。证券公司的董事、监事、经理和业务人员不得在其他证券公司中兼任职务。但赵某辞职后到甲证券公司工作则不在此限制条件内。因此本题答案为C。

  • 第5题：

    为了业务需要王某找到李某做保证担保。因李某在合同保证人一栏写上“负责解决”，并签字，所以李某是该合同的保证人。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    某国家机关工作人员王某、李某二人在工作中产生矛盾，王某为报复李某，捏造李某受贿1万元的事实并在茶余饭后多种场合进行传播，致使李某的名誉受到很大的损害。王某的行为构成（）。

    • A、诽谤罪
    • B、侮辱罪
    • C、诬告陷害罪
    • D、报复陷害罪

    正确答案:A

  • 第7题：

    下列情形中，不能适用治安调解的是（）。

    • A、李某因口角纠纷殴打邻居王某
    • B、王某与同事李某产生纠纷，王某将李某钱包损坏
    • C、王某酒后随意殴打服务员李某
    • D、李某诽谤其同事王某嫖娼

    正确答案:C

  • 第8题：

    李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?（　）

    • A、李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
    • B、李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票
    • C、李某在成为该证券公司从业人员前，将其所持有的股票1000股依法转让
    • D、李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    单选题
    教师李某因盗窃被法院判处有期徒刑一年缓刑一年，下列说法中正确的是()。
    A

    李某服刑期满可以从事教师职业

    B

    李某可在民办幼儿园从事教师职业

    C

    李某5年内不得从事教师职业

    D

    李某终身不能从事教师职业


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    李某为甲有限责任公司的董事长和总经理,甲公司主要经营纺织品的生产业务。任职期间,李某私自开设了另外一个纺织品的生产加工企业,并与甲公司的客户乙公司进行交易。下列有关该行为说法正确的是(   )。
    A

    李某的行为没有违反公司法律制度的规定

    B

    甲公司可以决定将其从事上述行为所得收入收归本公司所有

    C

    如果经过董事会同意的,李某可以从事该活动

    D

    甲公司可以决定撤销李某的行为,但是不能将其取得的收人归入本公司


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?（　）
    A

    李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动

    B

    李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票

    C

    李某在成为该证券公司从业人员前，将其所持有的股票1000股依法转让

    D

    李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    李某是某国有企业的总会计师，则与李某有关的下列哪项不能由国务院规定（）。
    A

    关于李某的工资待遇

    B

    关于李某的任职资格

    C

    关于李某的任职程序

    D

    关于李某的职责权限


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    李某在国家机关任职，孙某有求于他的职务行为，给李某送上5万元的好处费。李某答应给孙某办事，但因故未成。孙某见事未成，要求李某退还好处费，李某拒不退还，并威胁孙某如果再来要钱就告其行贿。李某的行为构成侵占罪。


    参考答案：错

  • 第14题：

    2014年5月，某一级分行公司业务部总经理王某调整到信贷管理部任职，信贷管理部总经理李某调整到风险管理部任职，宋某提任公司业务部总经理，该行公司业务部主管行长为张某。那么，调整后原公司业务部总经理权限内的业务应由( )审批。

    A.王某

    B.李某

    C.宋某

    D.张某


    正确答案：C

  • 第15题：

    赵某将房屋租给李某，李某又将房屋转租给王某，在转租合同存续期间，赵某和李某按约定解除租赁合同。针对该情况，下列说法正确的是()

    A:李某与王某的转租合同继续有效
    B:李某与王某的转租合同同时失效
    C:赵某与李某此时不能解除租赁合同
    D:赵某与李某解除租赁合同的前提是要征得王某的同意

    答案：B
    解析：
    转租期间，原租赁合同变更、解除或者终止，转租合同也随之相应的变更、解除或者终止。

  • 第16题：

    在某建筑公司工地工作的李某，工作时因发生安全事故，导致手臂伤残。针对该事件，下列表述正确的是( )。


    A.李某不能从事原来的工作，也不能由建筑公司另行安排工作，建筑公司仍不得解除与李某的劳动合同

    B.李某所受损失应向导致事故发生的工友索要赔偿

    C.建筑公司因此解除与李某的劳动合同，应当提前30日以书面形式通知李某

    D.建筑公司在对李某作出相应经济赔偿的前提下可以解除与李某的劳动合同

    答案：A
    解析：
    《劳动合同法》第42条规定：“劳动者有下列情形之一的，用人单位不得依据本法第40条、第41条的规定解除劳动合同：(1)从事接触职业病危害作业的劳动者未进行离岗前职业健康检查，或者疑似职业病病人在诊断或者医学观察期间的；(2)在本单位患职业病或者因工负伤并被确认丧失或者部分丧失劳动能力的；(3)患病或者非因工负伤，在规定的医疗期内的；(4)女职工在孕期、产期、哺乳期的；(5)在本单位连续工作满15年，且距法定退休年龄不足5年的；(6)法律、行政法规规定的其他情形。”本题中李某是因工负伤，应由建筑公司承担责任。故选项A正确。参见考试用书2Z204022。

  • 第17题：

    李某是某国有企业的总会计师，则与李某有关的下列哪项不能由国务院规定（）。

    • A、关于李某的工资待遇
    • B、关于李某的任职资格
    • C、关于李某的任职程序
    • D、关于李某的职责权限

    正确答案:D

  • 第18题：

    电信公司工作人员李某非法向无业人员王某提供大量客户的个人信息，以下说法正确的是（）。

    • A、李某不构成犯罪
    • B、王某不构成犯罪
    • C、李某、王某都不构成犯罪
    • D、李某、王某不构成相同的罪名

    正确答案:D

  • 第19题：

    某派出所民警在例行检查时，发现一小旅馆内有一对男女在进行性交易，旅馆老板李某在门口望风。经查，李某与卖淫女白某勾结，李某到车站以拉客住宿为名为白某招引嫖客，并利用自己的旅馆为白某提供卖淫场所，共得款1000元。李某的行为构成（）。

    • A、介绍卖淫罪
    • B、组织卖淫罪
    • C、容留、介绍卖淫罪
    • D、不构成犯罪

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    王某在某酒店办理入住手续时，与插队的李某发生口角，酒店工作人员并未劝阻，随着争吵升级，王某殴打李某，造成李某人身损害。下列关于对李某侵权责任承担的表述，正确的是（）。
    A

    王某对李某承担侵权责任，酒店不承担责任

    B

    王某和酒店共同对李某承担侵权责任

    C

    王某和酒店对李某承担连带赔偿责任

    D

    王某对李某承担侵权责任，酒店承担相应的补充责任


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    张某将房屋租给李某，李某又将房屋转租给王某，在转租合同存续期间，张某和李某按约定解除租赁合同。针对该情况，下列说法中，正确的是（　　）。［2010年真题］
    A

    李某与王某的转租合同继续有效

    B

    李某与王某的转租合同同时失效

    C

    张某与李某此时不能解除租赁合同

    D

    张某与李某解除租赁合同的前提是要征得王某的同意


    正确答案： D
    解析：
    转租合同的终止日期不得超过原租赁合同规定的终止日期，但出租人与转租双方协商约定的除外。转租期间，原租赁合同变更、解除或者终止，转租合同也随之相应的变更、解除或者终止。题中，李某将房屋转租给王某，当张某和李某接触租赁合同时，转租合同也便解除，同时失效。

  • 第22题：

    多选题
    某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，其原因可能是（）。
    A

    该期货公司的注册资本不符合法律规定

    B

    王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定

    C

    李某因违法犯罪受到刑事处罚

    D

    王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    李某在国家机关任职，孙某有求于他的职务行为，给李某送上5万元的好处费。李某答应给孙某办事，但因故未成。孙某见事未成，要求李某退还好处费，李某拒不退还，并威胁孙某如果再来要钱就告其行贿。李某的行为构成侵占罪。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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