请教:2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题第2大题第33小题如何解答?【题目描述】第 93 题如果（　　），那么资产评估机构不能申请证券评估资格。A．在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年B．因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年C．申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年D．最近3年在税

题目
请教:2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题第2大题第33小题如何解答?

【题目描述】

第 93 题如果（　　），那么资产评估机构不能申请证券评估资格。

A．在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

B．因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

C．申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

D．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录

 

相似考题

1.可以准予医师执业资格注册的是A．受吊销医师执业证书行政处罚，自处罚决定之日起至申请之日止不满2年的B．受吊销医师执业证书行政处罚，自处罚决定之日起至申请之日止不满1年的C．受吊销医师执业证书行政处罚，自处罚决定之日起至申请之日止已满2年的D．受刑事处罚，自刑罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满1年的E．受刑事处罚，自刑罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满2年的

2.下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有( )。A．在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年B．因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年C．申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年D．最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

3.资产评估机构申请证券评估资格，应当不存在下列的情形有（ ）A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满 3年B. A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满 2 年C.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满 3年D.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满 3年

4.如果（ ），那么资产评估机构不能申请证券评估资格。A．在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年B．因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年C．申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年D．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录

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  • 第1题：

    根据《注册造价工程师管理办法》的规定，不予注册造价工程师的情形是指（ ）。

    A．办理暂停执业手续后脱离工程造价业务岗位的

    B．因工程造价业务活动受刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满3年的

    C．申请在两个或者两个以上单位注册的

    D．以欺骗手段获准注册被撤销，自被撤销注册之日起至申请注册之日止不满1年的


    正确答案：C

    【参考解析】： 根据《注册造价工程师管理办法》的规定，有下列情形之一的，不予注册： 
    （1）不具有完全民事行为能力的； 
    （2）申请在两个或者两个以上单位注册的； 
    （3）未达到造价工程师继续教育合格标准的； 
    （4）前一个注册期内工作业绩达不到规定标准或未办理暂停执业手续而脱离工程造价业务岗位的； 
    （5）受刑事处罚，刑事处罚尚未执行完毕的； 
    （6）因工程造价业务活动受刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满5年的； 
    （7）因前项规定以外原因受刑事处罚，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满3年的； 
    （8）被吊销注册证书，自被处罚决定之日起至申请注册之日止不满3年的； 
    （9）以欺骗、贿赂等不正当手段获准注册被撤销，自被撤销注册之日起至申请注册之日止不满3年的； 
    （10）法律、法规规定不予注册的其他情形。

  • 第2题：

    会计师事务所申请证券资格不得存在的情形有（ ）。 A．在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年 B．因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年 C．内部控制机制不完善，存在内部控制的空白或漏洞 D．申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年


    正确答案：ABD
    【考点】熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理。见教材第七章第四节，P307。

  • 第3题：

    下列关于造价工程师不予注册的情形，说法正确的是（）。


    A.因工程造价业务活动受刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满6年的
    B.被吊销注册证书，自被处罚决定之日起至申请之日止不满5年的
    C.申请在两个或者两个以上单位注册的
    D.以欺骗、贿赂等不正当手段获准注册被撤销，自被撤销注册之日起至申请注册之日止不满5年的

    答案：C
    解析：
    本题考查的是造价工程师管理制度。有下列情形之一的，不予注册：①不具有完全民事行为能力的；②申请在两个或者两个以上单位注册的；③未达到造价工程师继续教育合格标准的；④前一个注册期内工作业绩达不到规定标准或未办理暂停执业手续而脱离工程造价业务岗位的；⑤受刑事处罚，刑事处罚尚未执行完毕的；⑥因工程造价业务活动受刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满5年的；⑦因前项规定以外原因受刑事处罚，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满3年的；⑧被吊销注册证书，自被处罚决定之日起至申请注册之日止不满3年的；⑨以欺骗、贿赂等不正当手段获准注册被撤销，自被撤销注册之日起至申请注册之日止不满3年的；⑩法律、法规规定不予注册的其他情形。
    @##

  • 第4题：

    在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年的资产评估机构不能申请证券评估资格。（　　）


    答案：错
    解析：
    应该是“3年”。

  • 第5题：

    资产评估机构申请证券评估资格，应当不存在下列情形之一()。

    A:在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满三年
    B:因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满三年
    C:在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满三年
    D:在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满五年

    答案：A,B,C
    解析：
    资产评估机构申请证券评估资格，应当不存在下列情形之一：(1)在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满三年。(2)因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满三年。(3)在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满三年。

  • 第6题：

    资产评估机构申请证券评估资格，应当不存在在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之曰起至提出申请之日止未满三年这种情况。()


    答案：对
    解析：

  • 第7题：

    按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格不存在下列情形说法正确的是（ ）。

    A.在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满2年
    B.因欺骗取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满5年的
    C.申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至申请之日止未满3年
    D.因不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满2年

    答案：C
    解析：
    按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格不存在下列情形之一：在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年；因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至申请之日止未满3年。

  • 第8题：

    下列人员情形，不能报名参加土地估价师资格考试的有（）。（2009年真题）

    • A、被取消土地估价师资格已3年
    • B、被取消考试资格已3年
    • C、在评估业务中受到行政处罚，自处罚之日起至报名之日止已3年
    • D、因故意犯罪受刑事处罚，自刑罚执行完毕之日起至报名之日止已8年

    正确答案:A

  • 第9题：

    多选题
    会计师事务所申请证券资格不得存在的情形有（）。
    A

    在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年

    B

    因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

    C

    内部控制机制不完善，存在内部控制的空白或漏洞

    D

    申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年


    正确答案： C,A
    解析： 熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理。

  • 第10题：

    判断题
    在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年的资产评估机构不能申请证券评估资格。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，下列（  ）情形中，会计师事务所有可能申请证券资格。
    A

    在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满2年

    B

    因欺骗取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年的

    C

    申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至申请之日止未满2年

    D

    因不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满2年


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于造价工程师不予注册的情形说法正确的是（　）。
    A

    因工程造价业务活动受刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满3年的

    B

    被吊销注册证书，自被处罚决定之日起至申请之日止不满5年的

    C

    申请在两个或者两个以上单位注册的

    D

    以欺骗、贿赂等不正当手段获准注册被撤销，自被撤销注册之日起至申请注册之日止不满2年的


    正确答案： C
    解析： 参见教材P17～18。 【该题针对“造价工程师职业资格制度”知识点进行考核】

  • 第13题：

    在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年的资产评估机构不能申请证券评估资格。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    本题考查资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形。题干表述正确。

  • 第14题：

    资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有（ ）。 A．在执业活动中受到刑事处罚，子自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 B．在执业活动中受到行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年 C．因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年 D．在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年


    正确答案：ACD
    【考点】熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理。见教材第七章第四节，P311。

  • 第15题：

    下列关于造价工程师不予注册的情形说法正确的是（　）。
    A、因工程造价业务活动受刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满6年的
    B、被吊销注册证书，自被处罚决定之日起至申请之日止不满5年的
    C、申请在两个或者两个以上单位注册的
    D、以欺骗、贿赂等不正当手段获准注册被撤销，自被撤销注册之日起至申请注册之日止不满5年的


    答案：C
    解析：
    本题考查的是造价工程师管理制度。有下列情形之一的，不予注册：不具有完全民事行为能力的；申请在两个或者两个以上单位注册的；未达到造价工程师继续教育合格标准的；前一个注册期内工作业绩达不到规定标准或未办理暂停执业手续而脱离工程造价业务岗位的；受刑事处罚，刑事处罚尚未执行完毕的；因工程造价业务活动受刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满5年的；因工程造价业务活动以外的原因受刑事处罚，自处罚决定之日起至申请注册之日止不满3年的；被吊销注册证书，自被处罚决定之日起至申请注册之日止不满3年的；以欺骗、贿赂等不正当手段获准注册被撤销，自被撤销注册之日起至申请注册之日止不满3年的；法律、法规规定不予注册的其他情形。参见教材P11。

  • 第16题：

    下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有()。

    A:在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
    B:因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
    C:在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
    D:最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

    答案：A,B,C
    解析：
    资产评估机构申请证券评估资格，不应当存在下列情形的任一种：(1)在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年；(2)因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；(3)在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。

  • 第17题：

    如果（ ），那么资产评估机构不能申请证券评估资格。



    A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

    B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出 申请之日止未满3年

    C.申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

    D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录


    答案：A,B,C
    解析：
    。D选项应为：最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录是申请证券评级业务许可的资信评级机构应具备的条件。

  • 第18题：

    资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形不包括（ ）。

    A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
    B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日未满3年
    C.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日未满3年
    D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元

    答案：D
    解析：
    资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形。 （1）在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年。（2）因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日未满3年。（3）在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日未满3年。

  • 第19题：

    下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有（ ）。
    Ⅰ．在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
    Ⅱ．因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
    Ⅲ．在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
    Ⅳ．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
    D.Ⅱ、Ⅲ、

    答案：C
    解析：
    资产评估机构申请证券评估资格，应当不存在下列情形：
    （1）在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年。
    （2）因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年。
    （3）在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。

  • 第20题：

    资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有（）。

    • A、在执业活动中受到刑事处罚，子自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
    • B、在执业活动中受到行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年
    • C、因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
    • D、在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    单选题
    下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有(   )。Ⅰ.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年Ⅱ.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年Ⅲ.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起提出申请之日止未满3年Ⅳ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机机构无不良诚信记录
    A

    ⅠⅡⅣ

    B

    ⅠⅢⅣ

    C

    ⅠⅡⅢ

    D

    ⅡⅢ


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列人员情形，不能报名参加土地估价师资格考试的有（）。（2009年真题）
    A

    被取消土地估价师资格已3年

    B

    被取消考试资格已3年

    C

    在评估业务中受到行政处罚，自处罚之日起至报名之日止已3年

    D

    因故意犯罪受刑事处罚，自刑罚执行完毕之日起至报名之日止已8年


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    资产评估机构曾因以不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止，需要超过（）年。
    A

    2

    B

    4

    C

    5

    D

    3


    正确答案： D
    解析：

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