更多“在向客户提供建议时语言的使用是很严格的,以下措辞中比较适当的是()。A.估计B.我C.必然D.保证 ”相关问题
  • 第1题:

    理财规划师在与客户进行语言交流的过程中,可以使用()的措辞。

    A:保证
    B:肯定
    C:必然
    D:可能
    E:大概

    答案:D,E
    解析:
    由于“保证”、“肯定”、“必然”或其他具有承诺性质的措辞在法律上具有约束力,如果客户将来因投资而产生损失,或未达到承诺的收益,则理财规划师所在机构可能会被追究法律责任,信誉也会受到影响。因此,理财规划师应根据情况使用“估计”、“可能”和“一般情况下”等相对留有余地的措辞。

  • 第2题:

    下列关于证券投资顾问业务的说法中,正确的有()。
    Ⅰ.证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议
    Ⅱ.证券投资顾问在了解客户的基础上,依据合同约定,向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议
    Ⅲ.证券投资顾问一般服务于普通投资者,强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务
    Ⅳ.证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价

    A.Ⅰ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:D
    解析:
    四个选项均为关于证券投资顾问业务的正确说法。

  • 第3题:

    以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是()。

    A.忠实客户利益
    B.提供适当的投资建议服务
    C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
    D.提供投资建议应具有合理依据

    答案:C
    解析:
    考点:考查证券投资顾问执业行为准则,C项属于证券投资顾问的禁止行为。

  • 第4题:

    下列关于证券投资顾问业务的说法中,正确的有( )。
    Ⅰ 证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议
    Ⅱ 证券投资顾问在了解客户的基础上,依据合同约定,向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议
    Ⅲ 证券投资顾问一般服务于普通投资者,强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务
    Ⅳ 证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价


    A.Ⅰ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    四个选项均为关于证券投资顾问业务的正确说法。

  • 第5题:

    以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是( )。

    A.忠实客户利益
    B.提供适当的投资建议服务
    C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用
    D.提供投资建议应具有合理依据

    答案:C
    解析:
    考点:本题考查证券投资顾问执业行为准则,(1)忠实客户利益;(2)提供适当的投资建议服务(3)提供投资建议应具有合理依据(4)规范参与媒体证券节目。选项C属于证券投资顾问的禁止行为。