为研究基金企业的整体运行情况，某研究所抽取80家基金公司作为研究对象，则选取的80家基金公司在统计学中被称为()。A:总体 B:个体 C:样本 D:众数

题目
为研究基金企业的整体运行情况，某研究所抽取80家基金公司作为研究对象，则选取的80家基金公司在统计学中被称为()。

A:总体
B:个体
C:样本
D:众数
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1.为研究基金企业的整体运行情况，某研究所抽取80家基金公司作为研究对象，则选取的80家基金公司在统计学中被称为( )。A．总体B．个体C．样本D．众数

2.主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常称为指数型基金。 ( )

3.以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是()。A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告C.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用D.研究员的研究结论应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现

4.在一般的情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是作为买方的证券公司的研究报告。 （ ）

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  • 第1题：

    甲在担任A基金管理公司基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给在B基金管理公司做投资研究工作的同学乙供其参考。甲的行为违反了（ ）基金职业道德要求。

    A.保守秘密
    B.忠诚尽责
    C.专业审慎
    D.客户至上

    答案：A
    解析：
    甲违反了保守秘密规范的要求。A基金管理公司的研究报告属于A基金管理公司的商业秘密。甲利用职务便利，将研究报告发送给在B基金管理公司任职的同学乙，属于泄露商业秘密的行为。

  • 第2题：

    (2016年)下列关于投资与研究业务控制的说法中，正确的是（ ）。

    A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
    B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告
    C.研究员的研究工作应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现
    D.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用

    答案：A
    解析：
    基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。基金公司应建立研究与投资业务交流制度，保持通畅的交流渠道。

  • 第3题：

    某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原则的是（ ）。

    A.该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资
    B.该券商在销售该基金经理管理基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基金经理参加，并分析市场情况和该基金投资机会
    C.该券商是该基金公司的代销机构，该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金
    D.该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，经基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金

    答案：A
    解析：
    客户至上，是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。其基本含义有两点：一是客户利益优先，二是公平对待客户。基金经理利用职权照顾朋友利益，很可能会造成客户利益受损，违背客户至上的原则。故A项说法错误。

  • 第4题：

    一般选取特定指数作为跟踪对象的基金称为()。

    A:主动型基金
    B:收入型基金
    C:平衡型基金
    D:被动型基金

    答案：D
    解析：
    按基金的投资理念划分，可分为主动型基金和被动型基金。主动型基金是指力图取得超越基准组合表现的基金；被动型基金一般选取特定指数作为跟踪对象，因此通常又被称为“指数基金”。根据基金投资目标的不同，通常将基金分为平衡型基金、收入型基金、成长型基金。收入型基金以追求当期高收入基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象。平衡型基金以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标，在投资组合中比较注重长短期收益、风险搭配。

  • 第5题：

    主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。


    答案：错
    解析：
    主动型基金是一类力图取得超越基准组合表现的基金。与主动型基金不同， 被动性基金并不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现。被动型基金一般选 取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。

  • 第6题：

    要研究一个国家基金业整体的盈利情况，已知该国基金现有基金公司5000家，从中抽取100家作为研究对象，那么样本容量为()。

    A.4900
    B.5000
    C.5100
    D.100

    答案：D
    解析：

  • 第7题：

    基金管理公司的一般决策程序有（）。

    • A、公司研究部提出研究报告
    • B、投资决策委员会决定基金的总体投资计划
    • C、基金投资部制定投资组合的整体方案
    • D、风险控制委员会提出风险控制建议

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    关于在实践中落实基金公司内控目标，以下描述正确的是（）。

    • A、某基金公司董事会积极指导公司的内控建设
    • B、某基金公司为扩大基金规模，要求全体员工均参与基金销售
    • C、某基金公司的企业文化是股东利益优先
    • D、某基金公司为节省人力成本，内控部门人员配置长期不足

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定，符合规定要求的做法是（）。
    A

    基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司担任基金经理助理

    B

    基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司的交易部担任交易员

    C

    基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司的研究部担任研究员

    D

    基金管理公司的基金经理，离任2个月后在另一家基金管理公司担任基金经理


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    投资者选择基金时，应重点关注（  ）的能力。
    A

    基金公司交易员

    B

    基金公司研究员

    C

    基金经理

    D

    基金公司总经理


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    甲为某基金管理公司基金经理，他的朋友乙为某股份公司高管，乙公司发行债券，要求甲用管理的基金购买该债券，则甲的做法正确的是(  )。
    A

    用所管理的基金购买部分债券

    B

    马上拒绝，并上报公司

    C

    私下介绍基金经理丙给乙，并让丙管理基金购买该债券

    D

    甲经过研究讨论，认为该债券确有投资价值后，购买该债券，并上报公司


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    1918年在洛杉矶成立、现今仍有较大影响力的美国智库（思想库）是（ ）
    A

    福特基金会

    B

    兰德公司

    C

    胡佛研究所

    D

    美国企业研究所


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    某基金经理与某券商负责人为同学关系，在以下业务中违反客户至上原则的是（ ）。

    A.该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，该基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金
    B.该券商在销售该基金经理管理的基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基金经理参加，并分析市场情况和该基金的投资机会
    C.该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资
    D.该券商同时为该基金公司代销机构，该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金

    答案：C
    解析：
    在考虑同学关系基础上进行投资决定，是违反客户至上要求的。@##

  • 第14题：

    (2016年)（ ）一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此又常被称为指数型基金。

    A.主动型基金
    B.被动型基金
    C.增长型基金
    D.公司型基金

    答案：B
    解析：
    被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此又常被称为指数型基金。

  • 第15题：

    以下关于投资、硏究业务控制中，表述正确的是（ ）

    A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
    B.研究员的研究工作应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现
    C.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告
    D.硏究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用

    答案：A
    解析：
    建立研究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道

  • 第16题：

    为了让基金投资人能全面了解即将发行的基金产品情况，基金公司举行基金产品推介销售活动时，可以聘请()进行推介演讲。

    A:基金公司策略分析师
    B:基金经理
    C:基金公司行业研究员
    D:高校经济学教授

    答案：A,B,C
    解析：
    未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动；从事宣传推介基金活动的人员应当取得基金从业资质或基金从业资格。

  • 第17题：

    影响基金类产品收益的因素不包括（　　）。

    A.基金所投资的产品对象产品
    B.基金管理人员的业务素质
    C.基金管理公司的整体业务运行情况
    D.基金托管人对基金投资运作的监督

    答案：D
    解析：
    影响基金类产品收益的因素主要来自两方面：一是来自基金的基础市场，即基金所投资的对象产品，如债券、股票、货币市场工具等；二是来自基金自身的因素，如基金管理公司的资产管理与投资策略、基金管理人员的业务素质、道德水平、研究团队的研究实力、基金经理的投资管理能力、基金管理公司的整体业务运行情况等。

  • 第18题：

    要研究一个国家基金业整体的盈利情况，已知该国基金现有基金公司5000家，从中抽取100家作为研究对象，那么样本容量为（）。

    • A、4900
    • B、5000
    • C、5100
    • D、100

    正确答案:D

  • 第19题：

    为了让基金投资人能全面了解即将发行的基金产品情况，基金公司举行基金产品推介销售活动时，不可以安排（）进行推介演讲。

    • A、基金公司策略分析师
    • B、银行柜员
    • C、基金公司产品设计师
    • D、基金公司行业研究员

    正确答案:B

  • 第20题：

    选取特定指数作为跟踪对象、以获取基准组合投资收益的基金被称为（）。

    • A、主动型基金
    • B、平衡型基金
    • C、收入型基金
    • D、被动型基金

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是（  ）。
    A

    基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流

    B

    研究员按照基金经理的意见，编写研究报告

    C

    基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告

    D

    研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    要研究一个国家基金业整体的盈利情况，已知该国基金现有基金公司5000家，从中抽取100家作为研究对象，那么样本容量为()。
    A

    4900

    B

    5000

    C

    5100

    D

    100


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    选取特定指数作为跟踪对象、以获取基准组合投资收益的基金被称为（）。
    A

    主动型基金

    B

    平衡型基金

    C

    收入型基金

    D

    被动型基金


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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