以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是()。A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告C.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用D.研究员的研究结论应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现

题目

以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是()。

A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流

B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告

C.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用

D.研究员的研究结论应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现

相似考题

1.在内部控制的投资管理业务控制中，不属于研究业务控制内容的是()A.研究工作应保持独立、客观B.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道D.严格制定信息系统的管理制度

2.优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好以下（ ）问题。A．建立股东会董事会监事会和经理层之间的合理的制衡机制B．强化基金管理公司基金托管人基金发起人之间的制约机制’C．建立健全内部控制机制及制度，尤其是开放式基金的制约机制D．优化包括资本市场体系监管水平法律环境在内的基金管理公司外部

3.基金管理公司研究业务控制的主要内容有（ ）。 A．建立严密的研究工作业务流程 B．建立投资对象备选库制度 C．建立研究与投资的业务交流制度 D．建立研究报告质量评价体系

4.关于基金管理公司一般决策程序，下列叙述正确的有( )。A.研究发展部提出研究报告B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划C.基金投资部制定投资组合的具体方案D.风险控制委员会提出风险控制建议

更多“以下关于投资、研究业务控制中,表述正确的是()。A.基金公司建立固定的晨会交流机制,由研究员、基 ”相关问题

  • 第1题：

    基金管理公司研究业务控制的主要内容有（ ）。

    A．建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

    B．建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库

    C．建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道

    D．建立研究报告质量评价体系


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    基金管理公司投资管理业务控制的主要内容有（ ）。

    A．建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法

    B．建立研究报告质量评价体系

    C．建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道

    D．建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是( )。

    A.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
    B.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告
    C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告
    D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用

    答案：A
    解析：
    研究业务控制的主要内容包括： (1)研究工作应保持独立、客观。
    (2)建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。
    (3)建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
    (4)建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。
    (5)建立研究报告质量评价体系。

  • 第4题：

    (2016年)下列关于投资与研究业务控制的说法中，正确的是（ ）。

    A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
    B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告
    C.研究员的研究工作应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现
    D.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用

    答案：A
    解析：
    基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。基金公司应建立研究与投资业务交流制度，保持通畅的交流渠道。

  • 第5题：

    以下关于投资、硏究业务控制中，表述正确的是（ ）

    A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
    B.研究员的研究工作应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现
    C.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告
    D.硏究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用

    答案：A
    解析：
    建立研究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道

  • 第6题：

    下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。

    A:基金公司应建立投资与研究之间的防火墙，以防止出现内幕交易
    B:基金公司应当设立督察长，对公司经营层负责
    C:基金公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容
    D:基金交易应实行集中交易制度，基金经理应直接向交易员下达投资指令

    答案：C
    解析：
    A项，基金公司应建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；B项，公司应当设立督察长，由总经理提名、董事会聘任，督察长对董事会负责；D项，基金交易应实行集中交易制度，将投资管理职能和交易执行职能相隔离，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

  • 第7题：

    下列关于基金管理公司一般决策程序的叙述，正确的有（ ）。
    A.研究发展部提出研究报告
    B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划
    C.基金投资部制定投资组合的具体方案
    D.风险控制委员会提出风险控制建议


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。我国基金管理公司一般的决策程序是：（1)公司研究发展部提出研究报告；（2)投资决策委员会决定基金的总体投资计划；（3)基金投资部制定投资组合的具体方案；（4)风险控制委员会提出风险控制建议。

  • 第8题：

    基金管理公司研究业务控制的主要内容有（）。

    • A、建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
    • B、建立投资对象备选库制度，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库
    • C、建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
    • D、建立研究报告质量评价体系

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是（　　）。[2016年12月真题]
    A

    研究员的研究结论应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现

    B

    基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流

    C

    基金经理为立即投资某股票，研究员应临时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告

    D

    研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用


    正确答案： C
    解析：
    B项，基金公司应建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；C项，投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录；AD两项，研究工作应保持独立、客观。

  • 第10题：

    单选题
    某基金公司在对研究员的绩效考核时，将基金经理对研究员研究能力的评分作为（  ）
    A

    建立科学的投资管理业绩评价体系

    B

    建立研究与投资的业务交流制度

    C

    建立严密的研究工作业务流程

    D

    建立研究报告质量评价体系


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金公司研究业务控制包含（ ）。Ⅰ.建立严密的研究工作业务流程Ⅱ.建立投资对象备选库制度Ⅲ.建立研究与投资的业务交流制度Ⅳ.建立研究报告质量评价体系
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于基金公司研究业务内部控制的内容，不包括（　　）。
    A

    基金投资授权额制度

    B

    建立研究与投资的业务交流制度

    C

    建立研究报告质量评价体系

    D

    建立投资对象备选库制度


    正确答案： A
    解析：
    研究业务控制的主要内容包括：①研究工作应保持独立、客观；②建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；③建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库；④建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道；⑤建立研究报告质量评价体系。

  • 第13题：

    以下关于基金管理公司一般决策程序的叙述，正确的是（ ）。

    A．公司研究部提出研究报告

    B．投资决策委员会审议和决定基金的总体投资计划

    C．基金投资部制定投资组合的整体方案

    D．风险控制委员会提出风险控制建议


    正确答案：ABD

  • 第14题：

    某基金公司在对研究员的绩效考核时，将基金经理对研究员研究能力的评分作为()

    A.建立科学的投资管理业绩评价体系
    B.建立研究与投资的业务交流制度
    C.建立严密的研究工作业务流程
    D.建立研究报告质量评价体系

    答案：D
    解析：
    研究业务控制的主要内容包括：
    (1)研究工作应保持独立、客观。
    (2)建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。
    (3)建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
    (4)建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。
    (5)建立研究报告质量评价体系。

  • 第15题：

    (2017年)关于投资研究业务的控制，下列表述正确的是（ ）。

    A.研究员按照基金经理的意见，编写研究报告
    B.基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
    C.基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告
    D.研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用

    答案：B
    解析：
    研究业务控制的主要内容包括：（1）研究工作应保持独立、客观。（2）建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。（3）建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。（4）建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。（5）建立研究报告质量评价体系。

  • 第16题：

    基金管理公司研究业务控制的主要内容不包括（ ）。

    A.建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法
    B.建立投资风险评估与管理制度，在审定的风险权限额度内进行投资决策
    C.建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道
    D.建立研究报告质量评价体系

    答案：B
    解析：
    基金管理公司研究业务控制的5个主要内容，另外还有研究工作应保持独立、客观。B项属于投资决策业务控制的主要内容。

  • 第17题：

    基金公司研究业务控制包含（ ）。
    Ⅰ．建立严密的研究工作业务流程
    Ⅱ．建立投资对象备选库制度
    Ⅲ．建立研究与投资的业务交流制度
    Ⅳ．建立研究报告质量评价体系

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金公司投资管理业务和销售业务控制的主要内容：
    研究业务控制的主要内容包括：（1）研究工作应保持独立、客观。
    （2）建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。
    （3）建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
    （4）建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。
    （5）建立研究报告质量评价体系。

  • 第18题：

    关于基金管理公司一般决策程序，下列叙述正确的有()。

    A:公司研究发展部提出研究报告
    B:投资决策委员会决定基金的总体投资计划
    C:基金投资部制定投资组合的具体方案
    D:风险控制委员会提出风险控制建议

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国基金管理公司一般的决策程序是：①公司研究发展部提出研究报告；②投资决策委员会决定基金的总体投资计划；③基金投资部制定投资组合的具体方案；④风险控制委员会提出风险控制建议。

  • 第19题：

    下列关于公司型基金的说法中，表述正确的有（ ）。
    Ⅰ．投资者既是份额持有人又是公司股东
    Ⅱ．基金按照基金合同来营运
    Ⅲ．投资者作为公司的股东，可通过股东会和董事会委任并监督基金管理人
    Ⅳ．可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理者

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    公司型股权投资基金采用公司的组织形式，投资者是公司股东，依法享有股东权利，并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。公司型基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理。公司型基金是企业法人实体。
    公司型基金主要有以下特点：
    第一，公司在很多国家比合伙企业、契约结构有着更悠久的历史和更为健全的法律环境，进而使这些国家的公司有着更完整的组织结构和更规范的管理系统，可以有效降低运作风险。
    第二，公司型基金是独立的企业法人，可以通过借款来筹集资金，这在合伙型基金和信托（契约）型基金中往往不可行。
    第三，公司的有限责任，意味着全体股东承担有限责任。
    知识点：公司型基金的概念与特点；

  • 第20题：

    下列选项中，对公司型基金描述正确的是（）。

    • A、公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务
    • B、契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资大些
    • C、基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
    • D、投资者既是基釜的委托人，又是基金的受益人

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是（  ）。
    A

    基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流

    B

    研究员按照基金经理的意见，编写研究报告

    C

    基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告

    D

    研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    关于基金管理公司一般决策程序，下列叙述正确的有（）。
    A

    研究发展部提出研究报告

    B

    投资决策委员会决定基金的总体投资计划

    C

    基金投资部制定投资组合的具体方案

    D

    风险控制委员会提出风险控制建议


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于基金公司投资管理部门设置，以下表述正确的是（  ）。
    A

    研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议

    B

    投资决策委员会向交易部下达交易指令

    C

    交易部是基金投资运作的基础部门，负责建立股票池，提出行业资产配置建议

    D

    投资部是基金公司管理基金投资的最高决策机构


    正确答案： A
    解析：

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