对证券交易所的监管主要有()。A.审批制B.注册制C.核准制D.认可制E.通道制

题目
对证券交易所的监管主要有()。

A.审批制

B.注册制

C.核准制

D.认可制

E.通道制

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1.中国证监会和证券交易所负责对股票承销业务的监管。（ ）

2.目前对基金信息披露进行监管的主要部门是证券交易所。（ ）

3.金融市场监管模式主要有集中统一监管和自律监管,我国主要实行自律监管。( )此题为判断题(对，错)。

4.目前世界上对证券交易所的监管模式主要有()。A、集中统一监管模式B、结合型监管模式C、自律型监管模式D、行政型监管模式

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  • 第1题：

    目前世界各国对证券交易所的监管主要有()等几种模式。

    A.行政型监管模式

    B.结合型监管模式

    C.自律型监管模式

    D.分立型监管模式


    参考答案：ABC

  • 第2题：

    下列不属于证券交易所监管职责的是（ ）。

    A.对基金份额上市交易进行监管
    B.负责交易所上市基金的信息披露监管工作
    C.对基金投资行为的监管
    D.对基金托管人的托管行为进行管理

    答案：D
    解析：
    ABC三项都属于。D错误。

  • 第3题：

    23、证券交易所对证券市场的监管包括______。

    A．A 对证券交易活动的监管

    B．B 对会员的监管

    C．C 对上市公司的监管

    D．D 对在交易所内进行交易的投资者的监管


    对证券交易活动的监管;对会员的监管;对上市公司的监管

  • 第4题：

    证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管，对会员进行监管以及对上市公司进行监管。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    下列各项中是证券交易所自律管理内容的有()。

    A:对基金上市交易的管理
    B:对基金销售活动的监管
    C:对基金信息披露的监管
    D:对基金投资行为进行监控

    答案：A,D
    解析：
    证券交易所的自律管理包括A、D两项内容；B、C两项都是属于对基金运作阶段进行的监管，因此本题正确选项为A、D。

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