通过证券交易所的证券交易,或者通过协议转让、继承、赠与等方式,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起()日内编制权益变动报告书,向中国证监会、证券交易所提交书面报告,通知该上市公司,并予公告。A.3日B.5日C.7日D.10日

题目
通过证券交易所的证券交易,或者通过协议转让、继承、赠与等方式,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起()日内编制权益变动报告书,向中国证监会、证券交易所提交书面报告,通知该上市公司,并予公告。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

相似考题

1.根据证券法律制度的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，并履行一定的法定义务。下列选项中，属于该法定义务的有( )。A．向中国证监会提交书面报告B．向证券交易所提交书面报告C．向证券登记结算机构提交书面报告D．通知上市公司并予以公告

2.关于上市公司收购，下列表述中符合规定的是（ ）。 A、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%，应当在该事实发生之日起5日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，通知该上市公司，并予公告 B、收购人拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司的股东发出全面要约或者部分要约 C、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制简式权益变动报告书 D、收购要约约定的收购期限一般不得少于30日，并不得超过90日

3.以下情形中，投资者应自事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向证监会、交易所提交书面报告，通知上市公司，并予公告的有（）。 Ⅰ．通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5% Ⅱ．投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%之后又继续增持5% Ⅲ．通过协议转让方式，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至7% Ⅳ．投资者及其一致行动人通过行政划转的方式在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至6% Ⅴ．因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至8%A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

4.第 20 题 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起（　　）日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。A．15B．10C．5 D．3

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  • 第1题：

    以下情形中，投资者应自事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向证监会、交易所提交书面报告，通知上市公司，并予公告的有（　　）。
    Ⅰ．通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％
    Ⅱ．投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易拥有权益的股份达到一个上市公司己发行股份的5％之后又继续增持5％
    Ⅲ．通过协议转让方式，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至7％
    Ⅳ．投资者及其一致行动人通过行政划转的方式在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至6％


    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

    B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    E，因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份出现“达到或者超过5％”或“达到或者超过5％后±5％”的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务，上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起2个工作日内，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告。

  • 第2题：

    通过协议转让方式，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份拟达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。( )


    答案：对
    解析：
    通过协议转让方式，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份拟达到或者超过一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书。向中国证监会、证券交易所提交书面报告。抄报派出机构，通知该上市公司，并予公告。

  • 第3题：

    通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的( )时，应当在该事实发生之日起( )日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。

    A:5%,2
    B:5%,3
    C:20%,3
    D:20%,5

    答案：B
    解析：
    通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。本题正确答案为B选项。

  • 第4题：

    以下情形中，投资者应自事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向证监会、交易所提交书面报告，通知上市公司，并予公告的有（ ）。
    Ⅰ 通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%
    Ⅱ投资者及其一致行动人通过证券交易所的证券交易拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%之后又继续增持5%
    Ⅲ 通过协议转让方式，投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至7%
    Ⅳ 投资者及其一致行动人通过行政划转的方式在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至6%
    Ⅴ 因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有权益的股份一次增至8%

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    Ⅴ项，《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第19条规定，因上市公司减少股本导致投资者及其一致行动人拥有权益的股份变动出现本办法第14条规定情形（“达到或者超过5%”或“达到或者超过5%后±5%”）的，投资者及其一致行动人免于履行报告和公告义务。上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起2个工作日内，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告；因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起3个工作日内，按照本办法第17条第1款的规定（即编制详式权益变动报告书）履行报告、公告义务。

  • 第5题：

    通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的________时，应当在该事实发生之日起_________日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告。()

    A:3%，5
    B:5%，5
    C:3%，3
    D:5%，3

    答案：D
    解析：
    通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报该上市公司所在地的中国证监会派出机构，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

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