基金管理人的宣传推介材料,应当报()备案。A．中国证监会机构部B．中国银监会C．中国证监会派出机构D．中国基金业协会

题目
基金管理人的宣传推介材料,应当报()备案。

A．中国证监会机构部

B．中国银监会

C．中国证监会派出机构

D．中国基金业协会

相似考题

1.基金销售机构的宣传推介材料，应当报经营活动所在地( )备案。A.证监会派出机构B.银监会C.行业协会D.保监会

2.期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订，报（ ）核准。 A．中国银监会 B．中国银监会派出机构 C．中国证监会 D．中国证监会派出机构

3.在开放式基金市场营销中，以下说法不正确的是（ ）。A．开放式基金的广告、宣传推介受中国证监会的监督管理B．基金的设立申请获得中国证监会核准前，不得以任何形式宣传和销售该基金C．基金的销售宣传资料应当报中国证监会备案D．基金管理人可通过抽奖等活动促进基金销售

4.基金评价机构应加入（ ），并由其依法对基金评价业务活动进行自律管理。A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国证监会派出机构D．中国银监会

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  • 第1题：

    基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报( )备案。

    A、基金业协会

    B、中国证监会

    C、工商注册所在地中国证监会派出机构

    D、证券业协会


    正确答案：B
    解析：基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。

  • 第2题：

    基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。

    A.工商注册登记所在地中国证券投资基金业协会派出机构
    B.工商注册登记所在地中国证监会派出机构
    C.主要经营活动所在地中国证券投资基金业协会派出机构
    D.主要经营活动所在地中国证监会派出机构

    答案：D
    解析：
    本题考查宣传推介材料审批报备流程。基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。参见教材（下册）P141。

  • 第3题：

    基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（ ）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

    A.3
    B.5
    C.10
    D.20

    答案：B
    解析：
    基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第4题：

    基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向（ ）申请注册。

    A.中国证监会
    B.中国证监会派出机构
    C.基金管理人
    D.基金业协会

    答案：D
    解析：
    本题考查基金评价机构。基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向基金业协会申请注册。参见教材P19。

  • 第5题：

    基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得（ ）。
    Ⅰ．办理基金的销售业务
    Ⅱ．公布基金宣传推介材料
    Ⅲ．发售基金份额
    Ⅳ．向公众分发基金宣传推介材料

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

  • 第6题：

    基金管理人的宣传推介材料，应当报（ ）备案。

    A.中国证监会机构部
    B.中国银监会
    C.中国证监会派出机构
    D.中国基金业协会

    答案：C
    解析：
    基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第7题：

    基金募集申请获得（ ）核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

    A.中国人民银行
    B.工商局
    C.中国证监会
    D.中国银监会

    答案：C
    解析：
    本题考查基金销售机构。基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。参见教材（下册）P128。

  • 第8题：

    基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（ ）备案。

    A.基金业协会
    B.工商注册所在地中国证监会派出机构
    C.中国证监会
    D.证券业协会

    答案：C
    解析：
    基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。

  • 第9题：

    我国股权投资基金的监管机构是（ ）。

    A.中国证券投资基金业协会
    B.中国证券业协会
    C.中国证监会及其派出机构
    D.中国银监会及其派出机构

    答案：C
    解析：
    中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。

  • 第10题：

    单选题
    基金管理人的基金宣传推介材料，自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（　　）备案。
    A

    主要经营活动所在地中国证监会派出机构

    B

    注册地中国证监会派出机构

    C

    中国证监会

    D

    证券交易所


    正确答案： D
    解析：
    依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人应当自向公众分发或发布基金宣传推介材料之日起（　　）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    15


    正确答案： A
    解析：
    基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第12题：

    单选题
    基金管理人变更基金份额登记机构的，应当在变更前将变更方案报（  ）备案。
    A

    基金业协会

    B

    工商注册所在地中国证监会派出机构

    C

    中国证监会

    D

    证券业协会


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    基金的宣传推介材料，应当事先经基金管理人的督察长检查，出具合格意见书，并报中国证监会备案。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    公开募集证券投资基金募集期限届满并具备基金合同生效条件的，基金管理人应当按照规定向下述哪个机构交验资报告和基金备案材料?（ ）

    A.中国证券投资基金业协会
    B.中国证券登记结算有限责任公司
    C.中国证监会
    D.中国证监会派出机构

    答案：C
    解析：

  • 第15题：

    基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（ ）的规定进行备案。

    A.基金业协会
    B.证券业协会
    C.中国证监会
    D.中国银监会

    答案：C
    解析：
    基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案。

  • 第16题：

    某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料以下表述错误的是（）。
    Ⅰ.该材料事先经督察长检查，并出具合规意见书即可，无须再向当地中国证监会派出机构备案
    Ⅱ.该材料与基金合同、基金招募说明书相符，无须再向当地中国证监会派出机构备案
    Ⅲ.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字，应向当地中国证监会派出机构备案
    Ⅳ.该材料预测基金的投资收益，应向当地中国证监会派出机构备案

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。Ⅰ、Ⅱ表述错误。基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字，以提醒投资人注意投资风险，仔细阅读基金合同和基金招募说明书，了解基金的具体情况。Ⅲ表述正确。基金宣传材料禁止预测基金的投资业绩。Ⅳ表述错误。

  • 第17题：

    基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括(　)。

    A.基金宣传推介材料的形式和用途说明
    B.基金经理出具的合规意见书
    C.基金托管银行出具的基金业绩复核函
    D.有关获奖证明的复印件

    答案：B
    解析：
    报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。
    【考点】基金宣传推介材料规范

  • 第18题：

    基金管理人的基金宣传推介材料，自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（ ）备案。

    A.主要经营活动所在地中国证监会派出机构
    B.注册地中国证监会派出机构
    C.中国证监会
    D.证券交易所

    答案：A
    解析：
    依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第19题：

    (2017年)基金管理人向中国证监会派出机构备案的基金宣传推介材料的报送内容包括（ ）。
    Ⅰ．基金宣传推介材料的形式和用途说明
    Ⅱ．基金宣传推介材料
    Ⅲ．基金管理公司督察长出具的合规意见书
    Ⅳ．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    基金宣传推介材料的报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。

  • 第20题：

    基金的宣传推介材料，应当事先经基金管理人的督察长检查，出具合规意见书，并报中国证监会备案。()


    答案：对
    解析：
    根据2008年1月起施行的《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，基金管理公司在销售业务流程控制上应加强对宣传推介材料制作和发放的控制。宣传推介材料应事先经基金管理人的督察长检查，出具合规意见书，并报中国证监会备案。

  • 第21题：

    基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

    • A、3
    • B、5
    • C、10
    • D、20

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    除基金管理人以外，其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报（）备案。
    A

    工商注册登记所在地中国证券投资基金业协会派出机构

    B

    工商注册登记所在地中国证监会派出机构

    C

    主要经营活动所在地中国证券投资基金业协会派出机构

    D

    主要经营活动所在地中国证监会派出机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报（）备案。
    A

    5；主要经营活动所在地中国证监会派出机构

    B

    5；工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构

    C

    3；主要经营活动所在地中国证监会派出机构

    D

    3；工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    基金管理人的宣传推介材料，应当报（  ）备案。
    A

    中国证监会机构部

    B

    中国银监会

    C

    中国证监会派出机构

    D

    中国基金业协会


    正确答案： C
    解析：

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