美国监管体系中内部控制的监管主体是谁?

题目
美国监管体系中内部控制的监管主体是谁?

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1.我国监管体系中内部控制的监管主体是谁?

2.从监管主体来讲,证券市场的监管可以分为()。A、行业自律的内部监管B、政府专门机构实施的外部监管C、行业和政府的混合监管D、政府的事中监管

3.保险监管体系是指控制保险市场参与者市场行为的完整的体系，其中，监管主体包括()。A.保险公司B.国家保险监管机关C，保险行业自律组织D.保险评级机构E.保险法规

4.核准机关、备案机关以及依法对项目负有监督管理职责的其他有关部门应当加强事中事后监管,按照()的原则,落实监管责任,采取在线监测、现场核查等方式,加强对项目实施的监督检查。A、谁首问谁监管B、谁审批谁监管C、谁主管谁监管D、谁立项谁监管

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  • 第1题：

    交易主体自身建立的风险管理体系属于()。

    A.联合监管

    B.外部监管

    C.内部监管

    D.监管机构监管


    参考答案：C

  • 第2题：

    ()是日常监管的重点。

    A:基金准入
    B:公司治理监管
    C:内部控制监管
    D:经营运作监管

    答案：C
    解析：
    对基金管理公司的监管主要包括市场准入监管和日常持续监管。中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象是基金管理公司的治理情况、内部控制情况。其中，中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。

  • 第3题：

    政府和社会资本合作（PPP）项目实施过程中，监管体系一般包括（ ）。

    A.履约监管
    B.体系内部自行监管
    C.行政监管
    D.共同监管
    E.公众监管

    答案：A,C,E
    解析：
    政府和社会资本合作（PPP）项目实施过程中，监管体系一般包括履约监管、行政监管、公众监管等三个方面。

  • 第4题：

    ()是日常监管的重点。

    A:内部控制监管
    B:公司治理监管
    C:基金准入
    D:经营运作监管

    答案：A
    解析：
    中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。

  • 第5题：

    商品流通监管体系的基本构成要素有()。

    A:监管工具
    B:监管主体
    C:监管客体
    D:监管时间
    E:行为规范

    答案：B,C,E
    解析：
    从系统的基本构成来看，商品流通监管体系由监管主体、监管客体、行为规范三个基本要素构成。监管主体包括政府、企业、行业协会、消费者协会、居民和传播媒体；监管客体包括主体行为与商品流通市场运行过程；行为规范包括法律和信用。

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