我国监管体系中内部控制的监管主体是谁?

题目
我国监管体系中内部控制的监管主体是谁?

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1.美国监管体系中内部控制的监管主体是谁?

2.保险监管体系是指控制保险市场参与者市场行为的完整的体系，其中，监管主体包括()。A.保险公司B.国家保险监管机关C，保险行业自律组织D.保险评级机构E.保险法规

3.交易主体自身建立的风险管理体系属于()。A.联合监管B.外部监管C.内部监管D.监管机构监管

4.从监管主体来讲,证券市场的监管可以分为()。A、行业自律的内部监管B、政府专门机构实施的外部监管C、行业和政府的混合监管D、政府的事中监管

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  • 第1题：

    （ ）是我国保险监管的主体。


    参考答案：C
    保险监督管理的主体是指享有监督和管理权利并实施监督和管理行为的政府部门或机关，亦可称为监督管理机构。目前，我国保险监督管理机构是中国保险监督管理委员会。

  • 第2题：

    ()是日常监管的重点。

    A:内部控制监管
    B:公司治理监管
    C:基金准入
    D:经营运作监管

    答案：A
    解析：
    中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。

  • 第3题：

    在我国银行监管的层次中，（ ）是通过内部治理、内部控制与内部审计实现。

    A.商业银行行业自律
    B.商业银行外部监管
    C.商业银行自我监管
    D.商业银行市场约束

    答案：C
    解析：
    我国银行监管的四个层次分别是银行自我监管、外部监管、行业自律和市场约束。其中，商业银行自我监管通过内部治理、内部控制与内部审计实现。

  • 第4题：

    政府和社会资本合作（PPP）项目实施过程中，监管体系一般包括（ ）。

    A.履约监管
    B.体系内部自行监管
    C.行政监管
    D.共同监管
    E.公众监管

    答案：A,C,E
    解析：
    政府和社会资本合作（PPP）项目实施过程中，监管体系一般包括履约监管、行政监管、公众监管等三个方面。

  • 第5题：

    简述我国金融监管体系的主体


    正确答案:1、银监会、证监会和保监会；
    2、中国人民银行在履行维持金融市场稳定职责时也承担了一部分金融监管的工作；
    3、金融机构同业公会：这是一种行业自律性机构；
    4、工商行政部门的市场监管和司法机关的法律强制力。

  • 第6题：

    按企业内控规范体系，企业不再需要遵守我国行业主管部门和市场监管部门对内部控制的要求。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    完善的金融监管体系应是一个包括政府监管、金融机构内部控制、行业自律、社会监管四个层面的立体监管体系。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    以下主体中，不属于我国个险销售监管体系的是（）。

    • A、保监会
    • B、保险公司工会
    • C、保监局
    • D、保监分局

    正确答案:B

  • 第9题：

    保险监管体系是指控制保险市场参与者市场行为的完整的体系，其中，监管主体包括（）

    • A、保险公司
    • B、国家保险监管机关
    • C、保险行业自律组织
    • D、保险评级机构
    • E、保险法规

    正确答案:B,C,D

  • 第10题：

    问答题
    简述我国金融监管体系的主体

    正确答案： 1、银监会、证监会和保监会；
    2、中国人民银行在履行维持金融市场稳定职责时也承担了一部分金融监管的工作；
    3、金融机构同业公会：这是一种行业自律性机构；
    4、工商行政部门的市场监管和司法机关的法律强制力。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    政府和社会资本合作项目实施过程中，监管体系一般包括（）
    A

    履约监管

    B

    体系内部自行监管

    C

    行政监管

    D

    共同监管

    E

    公众监管


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    下列关于银行监管表述，正确的有（  ）。
    A

    银行业内部监管是监管的最高层次

    B

    银行监管的本质是制度监管

    C

    行业自律和市场约束是银行监管中的两个层次

    D

    银行监管的方式方法在不断变化和演进之中

    E

    商业银行自我监管通过内部治理、内部控制与内部审计实现


    正确答案： D,A
    解析：

  • 第13题：

    我国企业年金监管机制中既可以通过市场来监管当事人，有效防范违法、违规行为的发生，又可以降低监管部门的监管成本的机制是( )。

    A.内部控制机制

    B.信息披露机制

    C.佣金限制机制

    D.外部监管机制


    参考答案：B

  • 第14题：

    商品流通监管体系的基本构成要素有()。

    A:监管工具
    B:监管主体
    C:监管客体
    D:监管时间
    E:行为规范

    答案：B,C,E
    解析：
    从系统的基本构成来看，商品流通监管体系由监管主体、监管客体、行为规范三个基本要素构成。监管主体包括政府、企业、行业协会、消费者协会、居民和传播媒体；监管客体包括主体行为与商品流通市场运行过程；行为规范包括法律和信用。

  • 第15题：

    我国当前银行业完善的审慎监管框架主要包括（ ）。

    A.审慎全面的监管规则
    B.完善健全的银行内部控制
    C.行之有效的监管工具
    D.科学合理的监管组织体系
    E.完善的银行内部公司治理机制

    答案：A,C,D
    解析：
    我国当前完善的审慎监管框架主要包括：(1)审慎全面的监管规则。(2)行之有效的监管工具。(3)科学合理的监管组织体系。

  • 第16题：

    为了提升内控控制实施的有效性，可以采取哪些措施（）

    • A、构建科学合理的内部控制评价标准
    • B、规范内部控制评价的内容
    • C、规范内部控制的监管主体和监管
    • D、降低内部控制实施成本

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    保险监管体系是指控制保险市场参与者市场行为的完整的体系，其中，监管主体包括（）。

    • A、保险公司
    • B、国家保险监管机关
    • C、保险评级机构
    • D、保险法规

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    下列属于“四位一体”的金融监管体系的有（）。

    • A、政府监管
    • B、金融机构内部控制
    • C、个人监管
    • D、行业自律

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    我国企业年金监管机制中既可以通过市场来监管当事人，有效防范违法、违规行为的发生，又可以降低监管部门的监管成本的机制是（）。

    • A、内部控制机制
    • B、信息披露机制
    • C、佣金限制机制
    • D、外部监管机制

    正确答案:C

  • 第20题：

    （）是我国保险监管机构履行监管职责的重要方法。

    • A、现场检查
    • B、非现场检查
    • C、内部监管
    • D、外部监管

    正确答案:A

  • 第21题：

    多选题
    保险监管体系是指控制保险市场参与者市场行为的完整的体系，其中，监管主体包括（）
    A

    保险公司

    B

    国家保险监管机关

    C

    保险行业自律组织

    D

    保险评级机构

    E

    保险法规


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    保险监管体系是指控制保险市场参与者市场行为的完整的体系，其中，监管主体包括（）。
    A

    保险公司

    B

    国家保险监管机关

    C

    保险评级机构

    D

    保险法规


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    完善的金融监管体系应是一个包括政府监管、金融机构内部控制、行业自律、社会监管四个层面的立体监管体系。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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