对购买产品或接受服务的客户,证券经营机构每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数(含购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者,不含休眠账户及中止交易账户投资者)的多少比例数进行回访?()A、10%B、15%C、20%D、25%
题目
对购买产品或接受服务的客户,证券经营机构每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数(含购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者,不含休眠账户及中止交易账户投资者)的多少比例数进行回访?()
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
相似考题
更多“对购买产品或接受服务的客户,证券经营机构每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数(含购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者,不含休眠账户及中止交易账户投资者)的多少比例数进行回访?() ”相关问题
-
第1题：
下列关于普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配的说法，正确的有（ ）。A.C2类投资者可购买或接受R1、R2风险等级的产品或服务
B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务
C.C4类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务
D.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务答案：A,B,C,D解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十四条规定，普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，应当按照以下标准确定：①C1类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受R1风险等级的产品或服务；②C2类投资者可购买或接受R1、R2风险等级的产品或服务；③C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务；④C4类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务；⑤C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务。 -
第2题：
普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，下列说法正确的是（ ）。A.C1 类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受 R1 风险等级的产品或服务
B.C2 类投资者可购买或接受 R1、 R2 风险等级的产品或服务
C.C3 类投资者可购买或接受 R1、 R2、 R3 风险等级的产品或服务
D.C4 类投资者可购买或接受 R1、 R2、 R3、 R4 、 R5风险等级7的产品或服务答案：A,B,C解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》（试行）第二十四条 普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，应当按照以下标准确定：
（一）C1 类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受 R1 风险等级的产品或服务；
（二）C2 类投资者可购买或接受 R1、 R2 风险等级的产品或服务；
（三）C3 类投资者可购买或接受 R1、 R2、 R3 风险等级的产品或服务；
（四）C4 类投资者可购买或接受 R1、 R2、 R3、 R4 风险等级7的产品或服务；
（五）C5 类投资者可购买或接受 R1、 R2、 R3、 R4、 R5 风险等级的产品或服务。 -
第3题：
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若不是，业务人员应（ ）。A.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务
B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
C.直接向其销售相关产品或提供相关服务
D.不予理睬答案：A解析：经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构应当做到：
（1）确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者：对于风险承受力最低类别的投资者，业务人员应当拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务。
（2）以书面形式进行特别风险警示：如投资者不属于风险承受能力最低类别，经营机构业务人员应当就产品或服务的风险等级高于投资者承受能力的情况进行特别书面风险警示。如投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。 -
第4题：
普通投资者风险承受能力等级应与产品或服务风险等级的匹配，下列符合规定标准的是（ ）。A.C1类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
B.C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务
C.C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务
D.C2类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务答案：C解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十四条普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配，应当按照以下标准确定：（一）C1类投资者（含风险承受能力最低类别）可购买或接受R1风险等级的产品或服务；
（二）C2类投资者可购买或接受R1、R2风险等级的产品或服务；
（三）C3类投资者可购买或接受R1、R2、R3风险等级的产品或服务；
（四）C4类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4风险等级的产品或服务；
（五）C5类投资者可购买或接受R1、R2、R3、R4、R5风险等级的产品或服务。
风险承受能力最低类别的投资者只可购买或接受R1风险等级的产品或服务。专业投资者可购买或接受所有风险等级的产品或服务。 -
第5题：
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人员应（ ）。A.进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务
B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务
C.直接向其销售相关产品或提供相关服务
D.不予理睬答案：B解析：经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见。如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介。经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构应当做到： （1）确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者：对于风险承受能力最低类别的投资者，业务人员应当拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务。
（2）以书面形式进行特别风险警示：如投资者不属于风险承受能力最低类别，经营机构业务人员应当就产品或服务的风险等级高于投资者承受能力的情况进行特别书面风险警示。如投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。