关于募集机构的回访，以下说法正确的是（ ）。A.对持有最低风险等级基金产品或者服务的普通投资者増加回访比例和频次 B.对购买基金产品或者服务的普通投资者定期抽取一半进行回访 C.回访内容不包括基金销售机构及其工作人员是否存在法规规定的禁止行为 D.回访内容包括受访人是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的基金产品或者接受的服务的风险等级以及适当性匹配意见

题目
关于募集机构的回访，以下说法正确的是（ ）。

A.对持有最低风险等级基金产品或者服务的普通投资者増加回访比例和频次
B.对购买基金产品或者服务的普通投资者定期抽取一半进行回访
C.回访内容不包括基金销售机构及其工作人员是否存在法规规定的禁止行为
D.回访内容包括受访人是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的基金产品或者接受的服务的风险等级以及适当性匹配意见
相似考题

1.下进关于股权投资基金募集机构的说法中，正确的是()。A.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以自行募集设立股权投资基金B.名称中带有基金销售的机构就可以担任股权投资基金的募集机构C.在中国证券投资基金业协会登记的基金管理人可以接受其他基金管理人的委托募集基金D.名称中带有股权投资基金管理的机构就可以担任股权投资基金的募集机构

2.募集机构在( )内进行的回访确认无效。A、投资观察期B、投资静默期C、投资理想期D、投资冷静期

3.下列关于募集行为的说法，错误的是( )。A、募集方式包括基金管理人自行募集B、募集方式包括委托基金销售机构募集C、股权投资基金应该向特定的合格投资者募集D、基金管理人委托基金销售机构募集的，可以免除其依法承担的责任

4.某公司拟成为股权投资基金的募集机构,该公司关于募集机构的下述说法正确的是( )A.只要取得基金销售机构业务资格的机构就可以担任股权投资基金募集机构B.只要经营范围中有基金管理的就可以担任股权投资基金募集机构C.只要在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人就可以成为自己发起设立的基金的募集机构D.只要经营范围中有基金销售的就可以担任股权投资基金募集机构

参考答案和解析
答案：D
解析：
基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度，对购买 基金产品或者服务的普通投资者定期抽取一定比例进行回访，对持有最高风险等级基 金产品或者服务的普通投资者增加回访比例和频次
更多“关于募集机构的回访，以下说法正确的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    关于股权投资基金的募集行为说法错误的是( )

    A.股权投资基金的募集，是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构向投资者募集资金用于设立股权投资基金的行为

    B.募集行为包括推介基金、发售基金份额、办理投资者认/申购(认缴)、份额登记、赎回(退出)等活动

    C.基金的募集分为发起募集和委托募集

    D.基金募集机构主要分为两种：直接募集机构和受托募集机构


    正确答案：C
    解析：基金的募集分为自行募集和委托募集，C选项错误。故本题选C选项。

  • 第2题：

    有关回访确认的说法错误的是（ ）。

    A.冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访
    B.回访过程不得出现诱导性陈述
    C.回访确认程序在投资冷静期内进行的有效
    D.回访程序成功确认前，投资者有权解除基金合同

    答案：C
    解析：
    回访确认：冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述。回访确认程序在投资冷静期内进行的无效，回访程序成功确认前，投资者有权解除基金合同，并且募集机构不得将相应投资者的认缴资金从募集账户划转到基金资金账户或者托管资金账户。中国证券投资基金业协会鼓励募集机构按照募集办法第三十条、第三十一条的规定实施回访制度，正式实施时间在评估相关实施效果后另外通知。

  • 第3题：

    下冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（ ）等留痕方式进行回访,回访过程不得出现诱导性陈述。

    A.录音电话
    B.电邮
    C.信函
    D.以上都正确

    答案：D
    解析：
    冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访,回访过程不得出现诱导性陈述。

  • 第4题：

    关于股权投资基金募集流程中回访确认的说法，正确的是（ ）。

    A.投资冷静期满后，应由从事基金销售推介业务的人员进行投资回访
    B.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效
    C.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项应由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户
    D.未经回访确认成功，基金^理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项

    答案：D
    解析：
    募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。选项A说法错误。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。选项B说法错误。未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。选项C说法错误，选项D说法正确。

  • 第5题：

    下列关于私募基金的说法中，正确的是（ ）。

    A.投资者解除基金合同，募集机构应当按合同约定退还投资者的部分认购款项
    B.投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同
    C.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项也可由募集账户划转到基金财产账户
    D.未经回访确认成功，私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项

    答案：B
    解析：
    《私募投资基金募集行为管理办法》第31条规定，基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同。出现前述情形时，募集机构应当按合同约定及时退还投资者的全部认购款项。未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项。

  • 第6题：

    下列关于募集行为管理的说法，错误的是（ ）。

    A.委托募集不能豁免基金管理人依法应承担的责任
    B.殳资冷静期内，投资者可以主动联系募集机构
    C.回访确认程序在投资冷静期内进行的同样有效，回访过程不得出现诱导性陈述
    D.单只股权投资基金的投资人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》
    《合伙企业法》等法律规定的主体特定数量

    答案：C
    解析：
    冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访，回访过程不得出现诱导性陈述。回访确认程序在投资冷静期内进行的无效，回访程序成功确认前，投资者有权解除基金合同，并且募集机构不得将相应投资者的认缴资金从募集账户划转到基金资金账户或者托管资金账户。故选项C说法错误。

  • 第7题：

    关于股权投资基金的募集机构的说法，错误的是（）

    • A、募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突
    • B、募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密
    • C、募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金
    • D、募集机构不得保存投资者与基金募集业务相关的记录及其他相关资料

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集流程中回访确认的说法中，错误的是（  ）。
    A

    基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同

    B

    回访过程中可以出现诱导性陈述

    C

    募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效

    D

    募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于私募基金的募集，下列说法正确的有(    )。Ⅰ．基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同Ⅱ．基金合同解除，募集机构应当按合同约定及时退还投资者的全部认购款项Ⅲ．认购一旦完成，投资者交纳的认购基金款项即由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户Ⅳ．私募基金管理人不得投资运作投资者交纳的认购基金款项
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于股权投资资金募集行为的说法中，正确的是（）。
    A

    采用自行募集方式募集，基金管理人可以销售其他基金管理人的产品

    B

    采用自行募集方式募集，需支付相应服务费或者“通道费”

    C

    基金的募集分为委托募集和自行募集

    D

    采用委托募集方式募集，基金管理人可以与销售机构以口头形式达成基金销售协议


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于股权投资基金募集流程及要求，下列说法错误的是（　　）。
    A

    募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效

    B

    投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同

    C

    在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

    D

    在投资冷静期内，募集机构应主动联系投资者


    正确答案： A
    解析：
    D项，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

  • 第12题：

    单选题
    某公司拟成为股权投资基金的募集机构，该公司关于募集机构的下列说法正确的是（）。
    A

    只要在中国证券投资基金业协会登记为管理人就可以成为自己发起设立的基金的募集机构

    B

    只要经营范围中有基金销售的就可以担任股权投资基金的募集机构

    C

    只要经营范围中有基金管理的就可以担任股权投资基金的募集机构

    D

    只要取得基金销售业务资格的机构就可以担任股权投资基金的募集机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    关于私募基金的回访，下列说法说法不正确的。（ ）

    A.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效
    B.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失，属于回访的内容之一
    C.投资者在募集机构回访确认成功后，有权解除基金合同
    D.未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户

    答案：C
    解析：
    基金合同应当约定，投资者在募集机构问访确认成功前有权解除基金合同。

  • 第14题：

    以下关于股权投资基金募集说法错误的是（ ）。

    A.直接募集机构指基金管理人
    B.基金募集机构分直接募集机构和受托募集机构
    C.委托募集就是由发起人自行拟定资本募集说明材料，寻找投资人的基金募集方式。
    D.基金的募集分为自行募集和委托募集

    答案：C
    解析：
    委托募集是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金。

  • 第15题：

    下列关于股权投资基金募集流程的说法中，错误的是（ ）。

    A、募集机构应当向特定对象宣传推介基金
    B、募集机构应当自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法
    C、基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者
    D、募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效

    答案：D
    解析：
    募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效，选项D错误。

  • 第16题：

    股权投资基金募集流程中的以下部分，按时间顺利排列正确的是（ ）
    Ⅰ.基金风险揭示
    Ⅱ.投资冷静期
    Ⅲ.特定对象确定
    Ⅳ.回访确认

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括：特定对象确定、投资者适当性匹配、基金风险揭示、合格投资者确认、投资冷静期以及回访确认（非强制）等步骤。

  • 第17题：

    下列关于股权投资基金募集流程的说法中，错误的是（ ）。

    A.募集机构应当向特定对象宣传推介基金
    B.募集机构应当自行或者委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法
    C.基金合同应当约定给投资者设置一定时间的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者
    D.募集机构在投资冷静期内进行的回访确认有效

    答案：D
    解析：
    募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效，选项D错误。

  • 第18题：

    关于客户回访下列说法正确的是（）。

    • A、是加油站对客户的回访
    • B、是管理层对加油站客户进行回访
    • C、被调查对象是加油站
    • D、一次只能录入一个加油站的回访信息

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    以下关于融资融券客户回访，描述正确的是（）。

    • A、应进行新开客户回访
    • B、应进行存量客户回访
    • C、每年存量客户回访，融资融券客户覆盖比例不低于10%
    • D、每年存量客户回访，融资融券客户覆盖比例不低于15%
    • E、回访执行的制度是《经纪业务客户回访实施细则》

    正确答案:B,C,E

  • 第20题：

    单选题
    募集机构在投资冷静期内进行的回访（  ）。
    A

    有效

    B

    确认无效

    C

    部分有效

    D

    视为有效


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于股权投资基金的募集行为和募集机构，下列说法错误的是（　　）。
    A

    基金的募集分为自行募集和委托募集

    B

    自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资人的基金募集方式

    C

    直接募集机构是指基金管理人，受托募集机构是指基金托管机构

    D

    股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构，向投资者募集资金，用于设立股权投资基金的行为


    正确答案： C
    解析：
    C项，股权投资基金的募集可以分为：①自行募集，是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式；②委托募集，是指基金管理人委托第三方机构代为寻找投资者并完成资金募集工作，受托募集的第三方机构就是基金销售机构。

  • 第22题：

    单选题
    探索回访确认制度，由（  ）履行回访程序，进一步确认投资者的身份和真实投资意愿等，只有在确认成功后方能运用投资资金。
    A

    私募基金管理人员

    B

    监管机构

    C

    私募基金托管人员

    D

    募集机构的非募集人员


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于私募基金合同签署注意事项说法错误的是（）。
    A

    基金合同应当约定，投资者在募集机构回访确认成功前有权解除基金合同

    B

    在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

    C

    募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访

    D

    未经回访确认成功，投资者交纳的认购基金款项不得由募集账户划转到基金财产账户或托管资金账户，但是私募基金管理人可以投资运作投资者交纳的认购基金款项


    正确答案： B
    解析：

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