SOX法案第404章要求证券交易委员会出台相关规定,所有除投资公司以外其年报中都必需包括()A.管理层建立和维护适当内部控制结构和财务报告程序的义务报告B.管理层就公司内部控制结构和财务报告程序的有效性在该财政年度完毕出具的评价C.治理层建立和保护恰当内部控制构造和财务报告程序的责任报告D.治理层就公司内部控制结构和财务报告程序的无效性在该财政年度完毕出具的评价

题目
SOX法案第404章要求证券交易委员会出台相关规定,所有除投资公司以外其年报中都必需包括()

A.管理层建立和维护适当内部控制结构和财务报告程序的义务报告

B.管理层就公司内部控制结构和财务报告程序的有效性在该财政年度完毕出具的评价

C.治理层建立和保护恰当内部控制构造和财务报告程序的责任报告

D.治理层就公司内部控制结构和财务报告程序的无效性在该财政年度完毕出具的评价

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1.2002年美国国会通过的《萨班斯一奥克斯利法案》第404条款(SOX404)及相关规则采用的是()。A、内部控制体系B、内部控制结构C、内部控制整合框D、企业风险管理整合框架

2.投资的组织机构包括()A、商业银行B、投资银行C、投资公司或信托投资公司D、证券交易所

3.投资的组织机构包括商业银行、投资银行、投资公司或信托投资公司、证券交易所。()

4.干扰素诱生剂，包括A、几乎所有的病毒B、只有RNA病毒C、除DNA以外的其它病毒D、少数具有感染性核酸的病毒E、除细菌、立克次氏体以外的微生物

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  • 第1题：

    接入平台的安全管理功能应包括(),这些功能都应满足《中国移动帐号口令管理规范》和SOX法案的相关要求。

    A.帐号管理

    B.资源管理

    C.授权管理

    D.用户管理


    参考答案：A, B, C

  • 第2题：

    美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有（ ）。
    ①《1933年证券法》
    ②《规则D》
    ③《多德-弗兰克法案》
    ④《开放式投资公司法》

    A.②③④
    B.①②③
    C.①②④
    D.①③④

    答案：B
    解析：
    全球主要国家投资者适当性管理。《开放式投资公司法》是英国的。

  • 第3题：

    有4个杯子，每个杯子上都写有一句话： 第1个杯子：所有的杯子中都有水果糖； 第2个杯子：本杯中有苹果； 第3个杯子：本杯中没有巧克力； 第4个杯子：有些杯子中没有水果糖。 如果只有一个杯子上的话为真，则下列为真的项是（）。

    A．第3个杯子中有巧克力

    B．所有的杯子中都没有苹果

    C．所有的杯子中都没有水果糖

    D．所有的杯子中都有水果糖


    D 因为只有一句话为真，第一个杯子和第四个杯子中有矛盾，那么两个杯子中有一句话正确。先假定第一个杯子的话正确，那么第二个杯子的话也正确，这样与题干的假设相矛盾，所以第一个杯子的话为假，第四个杯子的话为真。其余杯子的话均为假，所以D选项正确。

  • 第4题：

    1933年以后，美国出台了一系列证券法规，规范证券投资基金的有( )。

    A：《证券法》B：《证券交易法》C：《投资公司法》 D：《投资顾问法》


    答案：A B C D

  • 第5题：

    3.2002年美国国会通过的《萨班斯一奥克斯利法案》第404条款（SOX 404）及相关规则采用的是（）

    A．内部控制体系

    B．内部控制结构

    C．内部控制整合框架

    D．企业风险管理整合框架


    内部控制整合框架

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