对公司合规管理负有最终责任的是()。A、董事会B、监事会C、风险管理委员会D、首席风险官

题目
对公司合规管理负有最终责任的是()。

A、董事会

B、监事会

C、风险管理委员会

D、首席风险官

相似考题

1.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任,下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是()。A.董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查

2.董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。A.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。 B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决 C.审议批准公司年度合规报告 D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。

3.商业银行的（）对构建高效合规风险管理体系以确保银行合规负有最终责任。A.股东大会B.董事会C.监事会D.高级管理层

4.依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），合规不仅是合规管理部门、合规岗位以及专业合规人员的责任，更是保险公司每一位员工和营销员的责任。_____对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。（）A.董事会和高级管理人员B.总公司合规管理部门C.保险公司各部门和分支机构D.公司内部专业合规人员

参考答案和解析
答案：A
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  • 第1题：

    商业银行的( )对构建高效合规风险管理体系以确保银行合规负有最终责任。

    A.股东大会
    B.董事会
    C.高级管理层
    D.监事会7

    答案：B
    解析：
    商业银行的董事会对构建高效合规风险管理体系以确保银行合规负有最终责任。

  • 第2题：

    商业银行的( )对构建高效合规风险管理体系以确保银行合规负有最终责任。

    A.董事会
    B.监事会
    C.高级管理层
    D.行长

    答案：A
    解析：
    商业银行的董事会对构建商效合规风险管理体系以确保银行合规负有最终责任。

  • 第3题：

    (2019年)对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是（）

    A.合规管理部门
    B.监事会
    C.董事会
    D.合规总监

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，在信息隔离墙制度建立和执行方面，董事会、管理层、各业务部门及分支机构、广大工作人员、合规总监和合规部门的具体职责如下：1．证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任；2．各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任；3．证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任；4．合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

  • 第4题：

    商业银行的( )对构建高效合规风险管理体系以确保银行合规负有最终责任。


    A.股东大会

    B.董事会

    C.高级管理层

    D.监事会

    答案：B
    解析：
    商业银行的董事会对构建高效合规风险管理体系以确保银行合规负有最终责任。

  • 第5题：

    对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是(??)

    A.合规管理部门
    B.监事会
    C.董事会
    D.合规总监

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，在信息隔离墙制度建立和执行方面，董事会、管理层、各业务部门及分支机构、广大工作人员、合规总监和合规部门的具体职责如下： ?1．证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任；
    ?2．各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任；
    ?3．证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任；
    ?4．合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

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