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  • 第1题:

    下列属于基金管理公司及子公司的资产管理业务的是( )。

    A.私募证券投资基金
    B.私募股权投资基金
    C.公募基金和各类非公募资产管理计划
    D.集合资产管理计划

    答案:C
    解析:
    公募基金和各类非公募资产管理计划属于基金管理公司及子公司的资产管理业务。
    【考点】内部控制的目标和原则

  • 第2题:

    关于基金公司开展特定客户资产管理业务,以下描述正确的是()。

    A:可以通过公共媒体对外推介特定客户资产管理计划
    B:可以与资产委托人约定提取适当的业绩报酬
    C:可以仅为1个客户办理特定客户资产管理业务
    D:可以选用公司业绩优良的公募基金经理兼任专户投资经理

    答案:B,C
    解析:
    基金管理公司从事特定客户资产管理业务,应当设立专门的业务部门,专户投资经理与证券投资基金的基金经理不得相互兼任。不得通过报刊、电视、广播、互联网网站(基金管理公司、销售机构网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案和资产管理计划。

  • 第3题:

    特定目的载体同业投资业务中的特定目的载体包括( )。

    A.商业银行理财产品
    B.证券公司资产管理计划
    C.信托投资计划
    D.证券投资基金E.基金管理公司及子公司资产管理计划

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    特定目的载体同业投资业务是指金融机构购买或委托其他金融机构购买特定目的载体(包括但不限于商业银行理财产品、信托投资计划、证券投资基金、证券公司资产管理计划、基金管理公司及子公司资产管理计划、保险业资产管理机构资产管理产品等)的投资行为。

  • 第4题:

    下列关于欧盟《另类投资基金管理人指令》(AIFMD)对于私募股权投资基金的“资产剥离”规定,说法正确的是( )。

    A.私募股权投资基金收购公司1年内不许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让
    B.私募股权投资基金收购公司2年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让
    C.私募股权投资基金持有公司30%及以上股权时,应确保公司董事会向员工通报此持股情况
    D.私募股权投资基金持有公司20%及以上股权时,应向公司及其他股东进行披露

    答案:B
    解析:
    私募股权投资基金的“资产剥离”规定包括:①严格限制私募股权投资基金采用“资产剥离”方式实现短期高额获利;②规定私募股权投资基金收购公司2年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让,进而阻止它们为短期持有资产而进行收购活动;③私募股权投资基金持有公司10%及以上股权时,应向公司及其他股东进行披露,同时还应确保公司董事会向员工通报此持股情况。

  • 第5题:

    特定目的载体同业投资业务中的特定目的载体包括(  )。

    A.商业银行理财产品
    B.证券公司资产管理计划
    C.信托投资计划
    D.证券投资基金
    E.基金管理公司及子公司资产管理计划

    答案:A,B,C,D,E
    解析:
    特定目的载体同业投资业务是指金融机构购买或委托其他金融机构购买特定目的载体(包括但不限于商业银行理财产品、信托投资计划、证券投资基金、证券公司资产管理计划、基金管理公司及子公司资产管理计划、保险业资产管理机构资产管理产品等)的投资行为。