禁止违反我行涉敏业务管理制度与相关客户建立业务关系或提供服务。( )此题为判断题(对，错)。

题目
禁止违反我行涉敏业务管理制度与相关客户建立业务关系或提供服务。( )

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.客户综合贡献是指公司客户因使用我行提供的存款、贷款、中间业务等产品或服务为我行带来的风险调整后的总体净利润。()

2.客户身份识别制度禁止义务是指不能为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得与匿名或假名客户建立业务关系()此题为判断题(对，错)。

3.以客户符合以下情形的,应拒绝对值为其开设账户、开始业务关系或进行交易,提供服务。()A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件或客户提供的身份证件系伪造或变造;客户提供的身份证明文件或基本身份信息不全，且无法补充提供B、客户拒绝提供我行要求补充的客户身份信息，经核实，客户所提供的身份信息严重失实C、经核实，有合理理由怀疑客户可能涉嫌洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动D、客户在办理业务过程中对经办人员态度强硬、蛮横E、客户被列入国际组织、当地监管或有关外国政府的制裁名单，且相关名单在本行或当地监管禁止提供账户服务、禁止交易之列

4.对禁止类客户以下不正确的说法有哪些?()A.原则上银行不为禁止类客户办理业务或开立账户B.银行无法判断客户是否属于禁止类的可与其建立业务关系或办理业务C.经进一步分析调查可排除禁止类客户嫌疑的银行可与其建立业务关系或办理业务D.对于银行老客户在被确认为禁止类客户后仍可在一段时间为其办理金融业务

参考答案和解析
参考答案：对
更多“禁止违反我行涉敏业务管理制度与相关客户建立业务关系或提供服务。( ) ”相关问题

  • 第1题：

    下列哪个描述是错误的( )

    A.未履行相关审批手续不得与特定类型客户建立业务关系

    B.我行员工可以为空壳公司开立账户或提供服务

    C.禁止与身份不明的客户进行交易


    参考答案：B

  • 第2题：

    客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，并不得为匿名或假名客户建立业务关系。判断对错


    正确答案：对

  • 第3题：

    关于涉税鉴证业务的说法，正确的是（ ）

    A.承办被鉴证单位代理服务的人员，可以承办被鉴证单位的涉税鉴证业务
    B.委托人不按照业务结果进行申报的，涉税专业服务机构及涉税服务人员有权终止业务
    C.委托人违反法律.法规及相关规定的，涉税专业服务机构及涉税服务人员有权终止业务，对于已完成的部分约定业务，无权收款
    D.委托人提供不真实.不完整资料信息的，涉税专业服务机构及涉税服务人员有权终止业务，对于已完成的部分约定业务，税务师事务所要承担责任

    答案：B
    解析：
    选项A，鉴证人提供涉税鉴证业务服务，应当遵循涉税鉴证业务与代理服务不相容原则。承办被鉴证单位代理服务的人员，不得承办被鉴证单位的涉税鉴证业务；选项CD，涉税专业服务机构及涉税服务人员有权终止业务时，如已完成部分约定业务，应当按照协议约定收取费用，并就已完成事项进行免责性声明，由委托人承担相应责任，涉税专业服务机构及涉税服务人员不承担该部分责任。

  • 第4题：

    禁止与联合国安理会决议列示的制裁类组织和个人名单客户建立业务关系或提供服务。( )

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：对

  • 第5题：

    对禁止类客户以下不正确的说法有哪些

    A.原则上银行不为禁止类客户办理业务或开立帐户

    B.银行无法判断客户是否属于禁止类的，可与其建立业务关系或办理业务

    C.经进一步分析调查可排除禁止类客户嫌疑的，银行可与其建立业务关系或办理业务

    D.对于银行老客户，在被确认为禁止类客户后，仍可在一段时间内为其办理金融业务


    答案：BD

相关内容