以客户符合以下情形的,应拒绝对值为其开设账户、开始业务关系或进行交易,提供服务。()A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件或客户提供的身份证件系伪造或变造;客户提供的身份证明文件或基本身份信息不全，且无法补充提供B、客户拒绝提供我行要求补充的客户身份信息，经核实，客户所提供的身份信息严重失实C、经核实，有合理理由怀疑客户可能涉嫌洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动D、客户在办理业务过程中对经办人员态度强硬、蛮横E、客户被列入国际组织、当地监管或有关外国政府的制裁名单，且相关名单在本行或当地监管禁

题目
以客户符合以下情形的,应拒绝对值为其开设账户、开始业务关系或进行交易,提供服务。()

A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件或客户提供的身份证件系伪造或变造;客户提供的身份证明文件或基本身份信息不全，且无法补充提供

B、客户拒绝提供我行要求补充的客户身份信息，经核实，客户所提供的身份信息严重失实

C、经核实，有合理理由怀疑客户可能涉嫌洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动

D、客户在办理业务过程中对经办人员态度强硬、蛮横

E、客户被列入国际组织、当地监管或有关外国政府的制裁名单，且相关名单在本行或当地监管禁止提供账户服务、禁止交易之列

相似考题

1.《反洗钱法》关于客户身份识别制度的两项禁止性条款是()A.不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易B.不得在客户未提供身份证件时为其办理金融业务C.不得为客户开立匿名账户或者假名账户D.不得在客户本人不在场时为其办理金融业务

2.符合以下情形的,应终止与客户的业务关系,拒绝继续提供服务。()A、客户被列入国际组织、当地监管或有关外国政府的制裁名单，且相关名单在本行或当地监管禁止提供账户服务、禁止交易之列B、客户从事的行业经常发生变化C、客户涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被诉讼或调查，并使本行遭受或可能遭受巨大声誉、财务等损失D、有合理理由怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为，要求客户提供证明交易合法性、真实性等相关材料，客户无合理理由拒绝配合E、经核实客户所提供的身份信息严重失实

3.在与来自FATF名单所列的高风险国家或地区的客户建立业务关系或进行交易时,义务机构应采取与高风险相匹配的强化身份识别、交易监测等控制措施,发现可疑情形时应当及时提交可疑交易报告,必要时拒绝提供金融服务乃至终止业务关系()此题为判断题(对，错)。

4.证券经纪业务合规风险的情形不包括（ ）。 A．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 B．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务 C．将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 D．违反规定为客户开立账户

参考答案和解析
参考答案：ABCE
更多“以客户符合以下情形的,应拒绝对值为其开设账户、开始业务关系或进行交易,提供服务。() ”相关问题

  • 第1题：

    下列哪个描述是错误的( )

    A.未履行相关审批手续不得与特定类型客户建立业务关系

    B.我行员工可以为空壳公司开立账户或提供服务

    C.禁止与身份不明的客户进行交易


    参考答案：B

  • 第2题：

    金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或（）。

    A.实名账户

    B.联名账户

    C.同名账户

    D.假名账户


    正确答案：D

  • 第3题：

    证券公司提供中间介绍业务时，不得（）

    A:直接或间接为客户从事期货交易提供融资
    B:代客户接收、保管交易密码
    C:代客户下达交易指令
    D:利用客户的交易密码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司提供中间介绍业务，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第4题：

    客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，并不得为匿名或假名客户建立业务关系。判断对错


    正确答案：对

  • 第5题：

    证券经纪业务合规风险的情形不包括（ ）。

    A.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
    B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
    C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
    D.违反规定为客户开立账户


    答案：A
    解析：
    。A项属于证券经纪业务管理风险的情形。

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