严禁抽屉协议,对擅自以本行或个人名义与客户签订任何形式的理财协议、理财承诺、协议文书的,给以( )处分。A.记过B.记大过至留用察看C.解除劳动合同D.开除

题目
严禁抽屉协议,对擅自以本行或个人名义与客户签订任何形式的理财协议、理财承诺、协议文书的,给以( )处分。

A.记过

B.记大过至留用察看

C.解除劳动合同

D.开除

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1.下列关于商业银行开展个人理财业务的表述正确的是( )。A．商业银行个人理财业务人员每年的培训时间不少于24小时B．商业银行开展个人理财业务，可以通过口头形式签订合同C．商业银行可以自行调整理财业务协议中的规定D．商业银行外部营销人员不得兼任本行以外的其他任何职务

2.在签订理财规划服务合同时，理财规划师应注意的事项有( )。A．理财规划师应以个人的名义与客户签订合同B．理财规划师在向客户解释合同条款时，与客户意见不同，则应按照客户的要求进行修改C．合同签订完毕后，理财规划师应自己保留原件，并将复印件交给所在机构存档D．不得向客户做出收益保证或承诺，也不得向客户提供任何虚假或误导信息E．理财规划合同宜采用书面形式

3.个人客户经理不得与个人客户( )。A.签订银行正式理财协议B.建立个人委托关系C.建立股票委托买卖关系D.开展合法理财咨询

4.客户提前赎回协议储蓄或理财产品，必须提供活期一本通存折、个人身份证件和开户协议。此题为判断题(对，错)。

更多“严禁抽屉协议,对擅自以本行或个人名义与客户签订任何形式的理财协议、理财承诺、协议文书的,给以( )处分。 ”相关问题

  • 第1题：

    以下哪些属于抽屉协议的表现形式:( )

    A.违规兜底

    B.账外经营

    C.阴阳合同

    D.为非保本理财产品违规承诺保本保息

    E.向客户推介销售非我行或我行代理销售的产品


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    在签订理财规划服务合同时，理财规划师应注意的事项有()。

    A:理财规划师应以个人的名义与客户签订合同
    B:理财规划师在向客户解释合同条款时，与客户意见不同，则应按照客户的要求进行修改
    C:合同签订完毕后，理财规划师应自己保留原件，并将复印件交给所在机构存档
    D:不得向客户做出收益保证或承诺，也不得向客户提供任何虚假或误导信息
    E:理财规划合同宜采用书面形式

    答案：D,E
    解析：

  • 第3题：

    客户撤销认购外币协议储蓄或理财产品，必须提供（）、个人身份证件、委托协议和开户协议。
    活期一本通存折
    略

  • 第4题：

    严禁擅自以我行或个人名义与客户签订任何形式的协议文书、承诺书、建立私人委托关系或签订其他具有履约性质的书面文件。( )

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：对

  • 第5题：

    下列关于商业银行开展个人理财业务的表述，正确的是（　　）。

    A.商业银行个人理财业务人员每年的培训时间不少于16小时
    B.商业银行开展个人理财业务，可通过口头或书面形式签订合同
    C.商业银行可以自行调整理财业务协议中的规定
    D.商业银行外部营销人员不得兼任本行以外的其他任何职务

    答案：D
    解析：
    A项《商业银行个人理财业务管理暂行办法》第二十条规定，商业银行个人理财业务人员每年的培训时间不少于20小时；B项第二十一条规定，商业银行开展个人理财业务，应与客户签订合同；C项《商业银行个人理财业务风险管理指引》第三十五条规定，未经客户书面许可，商业银行不得擅自变更客户资金的投资方向、范围或方式。

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