按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件专案组在案件调查过程中应当履行以下哪些职责()。A、启动应急预案，清查账目，及时采取风险化解措施，保全资产B、调查并拘押涉及人员，及时向公安、司法机关报案，协助政府有关部门做好舆情控制，维护发案机构正常经营秩序，积极配合公安、司法机关对案件进行调查，初步确定案件性质C、查清基本案情，确定案件性质，及时向银监局书面报告D、查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任

题目
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件专案组在案件调查过程中应当履行以下哪些职责()。

A、启动应急预案，清查账目，及时采取风险化解措施，保全资产

B、调查并拘押涉及人员，及时向公安、司法机关报案，协助政府有关部门做好舆情控制，维护发案机构正常经营秩序，积极配合公安、司法机关对案件进行调查，初步确定案件性质

C、查清基本案情，确定案件性质，及时向银监局书面报告

D、查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任

相似考题

1.《银行业金融机构案件处置工作规程》规定,下列哪些属于专案组在案件调查过程中应当履行的职责()A.启动应急预案，清查账目B.查清基本案情，确定案件性质，及时向银监局书面报告C.查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任D.上报案件调查和督查报告

2.按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议组成单位有义务主动通报、交流相关工作信息,实现案件防控工作信息共享。这些信息包括()。A、涉及银行业金融机构案件防控工作的会议情况及相关文件资料B、银行业金融机构案件防控工作的规划和安排C、银行业案件统计与分析资料D、与银行业金融机构案件防控相关的专项现场检查报告

3.根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件(风险)信息报送应当坚持()的原则。A、及时B、准确C、真实D、完整

4.按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》,案件责任人包括()。A、作案人员B、相关违法违规行为的实施人C、未有效履行管理职责，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人D、未有效履行监督职责，未能及时发现、报告案件及风险的人员

更多“按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件专案组在案件调查过程中应当履行以下哪些职责()。 A、启动应急预案，清查账目，及时采取风险化解措施，保全资产B、调查并拘押涉及人员，及时向公安、司法机关报案，协助政府有关部门做好舆情控制，维护发案机构正常经营秩序，积极配合公安、司法机关对案件进行调查，初步确定案件性质C、查清基本案情，确定案件性”相关问题

  • 第1题：

    根据《中国银监会办公厅关于严格执行案件风险防控制度依法追偿涉案债权有关事项的通知》规定,银行业金融机构上级案防牵头部门在初步确认分支机构有关风险事件具有案件性质后,要立即向()报案。

    A、公安机关

    B、司法机关

    C、银保监机构

    D、工商机关


    答案：AB

  • 第2题：

    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,银行业金融机构案件防控工作联席会议的主要职责是()。

    A、通报案件形势，分析案件特点，做出案件预判，提示案件风险

    B、剖析典型案例，研究案防措施，提出工作要求，统筹工作安排

    C、组织办案队伍，部署案件调查，确定案件性质，组织案件处置

    D、确定问责尺度，督导后续整改，安排专项检查，组织后续评估


    答案：ABCD

  • 第3题：

    《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，督查组在案件调查阶段应当履行哪些职责（）

    • A、启动应急预案，清查账目。
    • B、指导、督促并跟踪银行业金融机构做好案件应急处置与调查工作，及时掌握案件调查和侦办情况，协调做好跨行资金核查，必要时可以直接介入调查或延伸调查。
    • C、督促银行业金融机构及时向公安、司法机关报案，或者按照《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》及时移送案件，开展相应工作。
    • D、上报案件调查和调查报告。

    正确答案:B,C,D

  • 第4题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件调查结束后，确认被暂停职务的人员履行了相关职责的，可予恢复原职。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    下列关于案件调查的说法错误的是（）

    • A、案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，报送银监会案件稽查部门
    • B、银行业金融机构案件的调查实行专案负责制
    • C、银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度
    • D、银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价

    正确答案:A

  • 第6题：

    《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，专案组在案件调查过程中应当履行哪些职责（）

    • A、启动应急预案，清查账目
    • B、查清基本案情，确定案件性质，及时向银监局书面报告
    • C、查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任
    • D、总结发案原因和教训，提出整改措施和有关责任人处理意见

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    《银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》（银监发[2010]111号）规定，案件涉及金额以（）为准。

    • A、发案后涉及风险资金
    • B、立案时公安、司法机关确认的金额
    • C、结案时实际损失金额
    • D、法院判决后确认的金额

    正确答案:B

  • 第8题：

    《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》（银监办发〔2017〕10号）中指出，银行业金融机构要高效开展案件调查工作，认真总结分析案发原因，举一反三，及时整改，对案件责任人要严肃问责，涉嫌违法犯罪的要及时向（）报案，守住法律底线。

    • A、银行业监督机构
    • B、人民银行
    • C、上一级管理机构
    • D、公安司法机关

    正确答案:D

  • 第9题：

    基层网点主要负责人应根据《中国银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》、《重大突发事件报告制度》等相关规定，及时、准确地上报各类案件（风险）、事件信息。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    单选题
    《银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》（银监发[2010]111号）规定，案件涉及金额以()为准。
    A

    发案后涉及风险资金

    B

    立案时公安、司法机关确认的金额

    C

    结案时实际损失金额

    D

    法院判决后确认的金额


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属于可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理的（）
    A

    积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的

    B

    情节轻微且未造成损害的

    C

    主动采取有效措施消除或减轻危害后果的

    D

    因紧急避险，被迫采取非常规手段处置突发案件，且所造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列哪一项说法是正确的（）
    A

    银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价

    B

    银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度

    C

    银行业金融机构案件的调查实行专案负责制

    D

    案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，直接报送银监会案件稽查部门


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    2014年7月,甲银行发生一笔金融诈骗案,经初步确认,甲银行向当地银监局报送了《案件信息确认报告》,并成立了专案组负责案件调查工作。依据《银行业金融机构案件处置工作规程》,甲银行专案组应履行以下哪些职责?()

    A、启动应急预案，清查账目，保全资产

    B、调查涉及人员，及时向公安、司法机关报案

    C、查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任

    D、总结案发原因和教训，提出整改措施和有关责任人处理意见


    答案：ABCD

  • 第14题：

    根据《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》,金融机构案件处置三项制度包括()。

    A、《银行业金融机构案件处置工作规程》

    B、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》

    C、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

    D、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》


    答案：ABCD

  • 第15题：

    银行业金融机构在初步确认案件的同时，应当立即按照规定成立专案组，负责案件调查工作。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    案件责任人员涉嫌犯罪的，银行业金融机构应当向公安、司法机关报案.


    正确答案:正确

  • 第17题：

    下列哪一项说法是正确的（）

    • A、银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价
    • B、银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度
    • C、银行业金融机构案件的调查实行专案负责制
    • D、案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，直接报送银监会案件稽查部门

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    银行业金融机构发生案件后，应依据案件性质和金额组成专案组，对案件开展调查，调查内容包括（）

    • A、启动应急预案，查清账目，采取风险化解措施，保全资产。
    • B、查清基本案情，确定案件性质，及时向银监部门报告。
    • C、查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件责任。
    • D、查找总结发案原因和教训，提出整改措施和有关责任处理意见。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）规定，案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    银行业金融机构专案组的案件调查报告应具备哪些要素（）

    • A、案件发生经过
    • B、案件性质明确
    • C、涉案金额确定
    • D、初步判定风险

    正确答案:B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，专案组在案件调查过程中应当履行哪些职责（）
    A

    启动应急预案，清查账目

    B

    查清基本案情，确定案件性质，及时向银监局书面报告

    C

    查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任

    D

    总结发案原因和教训，提出整改措施和有关责任人处理意见


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    《翻印湖北银监局转发银监会关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》（鄂农信翻[2011]7号）规定，案件涉及金额以（）为准。
    A

    发案后涉及风险资金

    B

    立案时公安、司法机关确认的金额

    C

    结案时实际损失金额

    D

    法院判决后确认的金额


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于案件调查的说法错误的是（）
    A

    案件调查工作结束后，银行业金融机构专案组应形成案件调查报告，报送银监会案件稽查部门

    B

    银行业金融机构案件的调查实行专案负责制

    C

    银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度

    D

    银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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