根据公司的相关规定,单个部门、分支机构累计发现员工涉嫌违规交易股票行为达到()起的,合规法务部将在排查违规交易行为的同时,对该分支机构发出“合规提示函”。A、1B、2C、3D、4

题目
根据公司的相关规定,单个部门、分支机构累计发现员工涉嫌违规交易股票行为达到()起的,合规法务部将在排查违规交易行为的同时,对该分支机构发出“合规提示函”。

A、1

B、2

C、3

D、4

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1.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位应当对( )负责。A、上级公司负责人B、上级公司合规管理部门或者合规岗位C、总公司稽核部D、所在分支机构的负责人

2.合规总监的工作职责包括（ ）。 A．组织实施反洗钱制度 B．组织实施信息隔离墙制度 C．为高级管理人员、各部分和分支机构提供合规咨询、组织合规培训 D．处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报

3.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告。（ ）

4.根据公司合规管理体系,第一道、第二道、第三道防线分别是()。A、业务部门/分支机构/子公司、合规风控部、稽核审计部B、合规风控部、稽核审计部、业务部门/分支机构/子公司C、稽核审计部、合规风控部、业务部门/分支机构/子公司D、业务部门/分支机构/子公司、稽核审计部、合规风控部

更多“根据公司的相关规定,单个部门、分支机构累计发现员工涉嫌违规交易股票行为达到()起的,合规法务部将在排查违规交易行为的同时,对该分支机构发出“合规提示函”。 ”相关问题

  • 第1题：

    合规风险非现场定期监测主要对象是()

    A.各类异常交易及背后的违规行为

    B.合规检查发现问题

    C.外部监督检查发现问题

    D.尽职监督检查发现问题


    正确答案：A

  • 第2题：

    合规问责事件的范围包括但不限于以下几个方面：

    A.总行各业务处、各分支机构开展监测、检查及日常管理中发现的违规行为

    B.合规处、内审处检查中发现的违规行为

    C.监管机构现场检查发现的违规行为

    D.监管机构非现场监测发现的违规行为


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。
    ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
    ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
    ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
    ④合规管理有效性的评估及整改情况
    ⑤内部控制的监督、检查和评价机制
    ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

    A.①②③④⑥
    B.②③④⑤⑥
    C.①③④⑤⑥
    D.①②③⑤⑥

    答案：A
    解析：
    考点：考查证券公司合规报告的内容规定。证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容：1．证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况；2．合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况；3．公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况；4．合规管理有效性的评估及整改情况；5．合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落宾情况；6．中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。

  • 第4题：

    根据《保险公司合规管理办法》，( )履行合规管理的第二道防线职责，向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持，组织、协调、监督各部门和分支机构开展合规管理各项工作。

    A、保险公司各部门和分支机构

    B、保险公司合规管理部门和合规岗位

    C、保险公司内部审计部门

    D、保险公司稽核部门


    正确答案：B

  • 第5题：

    合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告。()


    答案：对
    解析：
    合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。

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