合规总监的工作职责包括（ ）。 A．组织实施反洗钱制度 B．组织实施信息隔离墙制度 C．为高级管理人员、各部分和分支机构提供合规咨询、组织合规培训 D．处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报

题目

合规总监的工作职责包括（ ）。 A．组织实施反洗钱制度 B．组织实施信息隔离墙制度 C．为高级管理人员、各部分和分支机构提供合规咨询、组织合规培训 D．处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报

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1.根据《保险公司合规管理办法》，下列属于合规管理部门职责的是( )。A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度;C、组织实施合规审核、合规检查D、组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险

2.以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是()A.实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门B.合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查C.业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查D.内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查

3.根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合格总监的职责包括()A:负责公司的法律诉讼B:组织合规培训C:处理涉及公司和工作^员违法违规行为的投诉和举报D:组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度

4.根据《保险公司合规管理办法》第三章第十六条规定,合规管理部门履行以下职责:()。A、协助合规负责人制订、修订公司的合规政策和年度合规管理计划，并推动其贯彻落实，协助高级管理人员培育公司的合规文化B、组织协调公司各部门和分支机构制订、修订公司合规管理规章制度C、组织实施合规审核、合规检查D、撰写年度合规报告

更多“合规总监的工作职责包括( )。 A.组织实施反洗钱制度 B.组织实施信息隔离墙制度 C.为高级管理人员 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（　）

    A:组织合规培训
    B:处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报
    C:组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度
    D:负责公司的法律诉讼

    答案：A,B,C
    解析：
    合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训，处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。

  • 第2题：

    对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是(??)

    A.合规管理部门
    B.监事会
    C.董事会
    D.合规总监

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，在信息隔离墙制度建立和执行方面，董事会、管理层、各业务部门及分支机构、广大工作人员、合规总监和合规部门的具体职责如下： ?1．证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任；
    ?2．各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任；
    ?3．证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任；
    ?4．合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

  • 第3题：

    根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（ ）。
    I．组织合规培训
    Ⅱ．处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报
    Ⅲ．组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度
    Ⅳ．负责公司的法律诉讼

    A.I、Ⅱ、Ⅲ
    B.I、Ⅲ、IV
    C.I、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训，处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。

  • 第4题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。
    ①组织制定规章制度，并监督其实施
    ②审议批准年度合规报告
    ③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
    ④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
    ⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
    ⑥建立与合规负责人的直接沟通机制

    A.①②③④
    B.②③④⑥
    C.①③④⑤
    D.②③⑤⑥

    答案：B
    解析：
    组织制定规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责；对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。

  • 第5题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。
    Ⅰ.组织制定规章制度，并监督其实施
    Ⅱ.审议批准年度合规报告
    Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
    Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
    Ⅴ.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
    VI.建立与合规负责人的直接沟通机制

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VI.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
    D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.VI.

    答案：B
    解析：
    组织制定规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责；对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。

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