参考答案和解析
参考答案:行政处罚
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  • 第1题:

    下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的是( )。

    A、对直接负责人员,给予警告,并处罚款
    B、情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
    C、对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款
    D、情节严重的,对直接负责人员暂停或撤销任职资格、期货从业人员资格

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货交易管理条例》第六十八条。

  • 第2题:

    下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的说法,正确的有()。

    A.情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
    B.情节严重的,对直接责任人员暂停或者撤销、期货从业人员资格
    C.对直接责任人员,给予警告,并处罚款
    D.对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款

    答案:A,B,C,D
    解析:
    根据《期货交易管理条例》第67条第1款第3项的规定,期货公司不按规定接受客户委托或者不按照客户委托擅自进行期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。对期货公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销期货从业人员资格。

  • 第3题:

    对生产、销售假药者根据情节可以分别给予或并处()

    A警告

    B没收假药和违法所得、罚款

    C责令其停产、停业整顿

    D吊销许可证

    E撤销药品批准证明文件


    B,C,D,E

  • 第4题:

    下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有( )。

    A、对直接责任人员,给予警告,并处罚款
    B、情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
    C、对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款
    D、情节严重的,对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货交易管理条例》第六十八条期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者掉销期货业务许可证:(一)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;(三)不按照规定接受客户委托或者不接照客户委托内容擅自进行期货交易的;(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的;(五)客户提供虚假成交回报的;(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的;(七)挪用客户保证金的;(八)不按照现定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的;(九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。期货公司有前款所列行为之一的,对直接负责的主营人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。任何单位或者个人编造并且传播有关期货交易的虚假信息,扰乱期货交易市场的,依照本条第一款、第二款的规定处罚。

  • 第5题:

    下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述中,正确的有( )。

    A.情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
    B.对直接责任人员,给予警告,并处罚款
    C.情节严重的,对直接负责人员暂停或者撤销期货从业人员资格
    D.对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货交易管理条例》第六十七条规定,期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:(一)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的;(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的;(五)向客户提供虚假成交回报的;(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的;(七)挪用客户保证金的;(八)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户,或者违规划转客户保证金的;(九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。期货公司有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销期货从业人员资格