加强日常管理与监测,将从业人员行为监测纳入( )。A、合规管理系统B、风险防控系统C、反洗钱监测系统D、风险监测系统

题目
加强日常管理与监测,将从业人员行为监测纳入( )。

A、合规管理系统

B、风险防控系统

C、反洗钱监测系统

D、风险监测系统

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1.关于防范非法集资工作的风险管理与风险预警,以下说法错误的是()A.各保险机构要将非法集资风险防控工作纳入全面风险管理体系B.各保险机构应制定与业务种类、规模及性质相适应的非法集资风险管理制度C.各保险机构要建立包括承保监测、理赔监测、投诉监测在内的系统性风险监测预警机制D.各保险机构要创新风险监测预警方法，主动运用互联网、大数据等信息科技手段加强非法集资风险识别预警

2.结合中国人民银行反洗钱监测系统、账户管理系统、金融统计监测系统以及反假货币系统等的监测结果，对金融机构经营异动情况及风险状况进行（ ）监测。A.非现场B.现场C.静态D.动态

3.合规风险监测的步骤有()。A.确定合规风险监测对象和目标B.对合规风险进行“高、中、低”分类C.现场检查或非现场监测D.改善相关制度、流程和系统，避免同类问题重复发生

4.银行保险机构应当加强日常管理与监测,将从业人员行为监测纳入( )监测系统。A、账户B、非法集资C、反恐融资D、反洗钱

参考答案和解析
参考答案：C
更多“加强日常管理与监测,将从业人员行为监测纳入( )。 A、合规管理系统B、风险防控系统C、反洗钱监测系统D、风险监测系统”相关问题

  • 第1题：

    关于合规监测，描述错误的是()。

    A.合规监测只需要在重大违规事件发生后进行以保证针对性强、效果好

    B.合规监测可重点关注消费者投诉、异常交易等数据

    C.合规监测应按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响

    D.合规监测需要运用风险管理、信息管理等理念与技术


    正确答案：A

  • 第2题：

    下列关于合规风险监测与报告，说法错误的是()

    A.应当综合运用行内各种信息系统实施合规风险监测报告工作

    B.商业银行合规监测与报告需要董事会、管理层到各级机构、部门及全体员工的共同参与

    C.合规风险监测报告工作由内控合规部门独立开展

    D.合规风险监测与报告是商业银行重要的风险管理活动


    正确答案：C

  • 第3题：

    根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),下列关于农业银行合规风险非现场定期监测，说法正确的是( )

    A.监测对象是各类异常交易及背后的违规行为

    B.各一级分行按季度实施定期监测项目，形成监测报表报送总行

    C.监测项目完成后，各分行将监测实施情况、发现问题、整改及成果利用情况报送总行

    D.项目开展及线索核查情况应录入内控合规管理信息系统


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    下列属于操作风险监管要求的是（ ）。

    A.加强重点领域信用风险防控
    B.加强信托业务市场风险防控
    C.加强信托业务流动性风险监测
    D.强化从业人员管理

    答案：D
    解析：
    操作风险监管包括完善操作风险防控机制和强化从业人员管理两个方面。A项为信用风险监管要求；B项为市场风险监管要求；C项为流动性风险监管要求。

  • 第5题：

    目前某行对反洗钱大额、可疑交易进行监测、分析、上报的系统的是（）。

    • A、反洗钱客户风险等级分类系统
    • B、反洗钱黑名单监测系统外国政要
    • C、反洗钱信息管理系统
    • D、内控合规管理信息系统

    正确答案:C

  • 第6题：

    商业银行应当将（）作为操作风险管理的有效手段。

    • A、合规文化建设
    • B、风险评估
    • C、风险监测
    • D、加强内部控制

    正确答案:D

  • 第7题：

    下列哪些信息系统可用于合规风险监测（）

    • A、计算机审计监控分析系统
    • B、内控合规管理信息系统
    • C、反洗钱风险监测系统
    • D、运营集中监管平台及C3信贷管理系统群

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括（）

    • A、合规风险的识别
    • B、合规风险量化、评估
    • C、合规风险监测、测试
    • D、合规风险报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    中国人民银行反洗钱监测系统、账户管理系统、金融统计监测系统以及反假货币系统等的监测结果，对金融机构经营异动情况及风险状况进行（）监测。

    • A、静态
    • B、动态
    • C、实时

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    中国人民银行反洗钱监测系统、账户管理系统、金融统计监测系统以及反假货币系统等的监测结果，对金融机构经营异动情况及风险状况进行（）监测。
    A

    静态

    B

    动态

    C

    实时


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括（）
    A

    合规风险的识别

    B

    合规风险量化、评估

    C

    合规风险监测、测试

    D

    合规风险报告


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）需要对客户行为、员工操作和业务系统进行合规监测。
    A

    信息科技风险管理部门

    B

    法律合规部门

    C

    首席信息官

    D

    联社理事会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下哪种关于风险监测分析的表述是错误的?()

    A.风险监测分析是农业银行以风险为本的监管理念为指导

    B.风险监测分析以反洗钱系统可疑交易报告数据为基础

    C.风险监测分析采取“系统支持、重点监控、专业分析、广泛应用”的风险监测方法

    D.风险监测分析应在在防控内外风险中发挥积极作用


    正确答案：B

  • 第14题：

    从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括( )

    A.合规风险的识别

    B.合规风险量化、评估

    C.合规风险监测、测试

    D.合规风险报告


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    下列哪些信息系统可用于合规风险监测( )

    A.计算机审计监控分析系统

    B.内控合规管理信息系统

    C.反洗钱风险监测系统

    D.运营集中监管平台及C3信贷管理系统群


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    ( )属于合规风险管理的验证阶段。


    A.合规风险的监测和测试

    B.合规风险的识别和评估

    C.合规风险的评估和监测

    D.合规风险报告

    答案：A
    解析：

  • 第17题：

    （）需要对客户行为、员工操作和业务系统进行合规监测。

    • A、信息科技风险管理部门
    • B、法律合规部门
    • C、首席信息官
    • D、联社理事会

    正确答案:B

  • 第18题：

    关于电子银行多纬度把控风险，提高风险管理能力，下列说法正确的是（）。

    • A、完善制度规范体系，加大风险合规管理力度
    • B、强化风险预防与评估，建立新产品上线风险评估机制，丰富、完善电子银行安全认证手段，提高客户端安全防护能力
    • C、加强风险事中监测，将电子银行可疑交易纳入会计监控系统控制范围，加大电子银行现场和非现场检查力度，强化内控合规管理
    • D、健全风险事件处置，有效将客户和银行风险降到最低

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    合规风险监测的步骤有（）。

    • A、确定合规风险监测对象和目标
    • B、对合规风险进行“高、中、低”分类
    • C、现场检查或非现场监测
    • D、改善相关制度、流程和系统，避免同类问题重复发生

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    农业银行合规风险监测通过计算机审计监控分析系统实现。


    正确答案:错误

  • 第21题：

    单选题
    目前某行对反洗钱大额、可疑交易进行监测、分析、上报的系统的是（）。
    A

    反洗钱客户风险等级分类系统

    B

    反洗钱黑名单监测系统外国政要

    C

    反洗钱信息管理系统

    D

    内控合规管理信息系统


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （  ）属于合规风险管理的验证阶段。
    A

    合规风险的监测和测试

    B

    合规风险的识别和评估

    C

    合规风险的评估和监测

    D

    合规风险报告


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    农村中小金融机构法律风险管理体制的改革与发展中，引入信息技术平台，创新法律风险防控技术和方法应做到（）
    A

    建立完善科学的法律风险指标

    B

    加强系统建设，实现系统优化和法律风险防控的有机结合

    C

    逐步将过程控制、日常监测、预警机制纳入法律风险防控体系

    D

    不断提升农村中小金融机构法律风险管理系统化、专业化和标准化水平

    E

    将法律专业人员排除在农村中小金融机构决策之外


    正确答案： E,A
    解析： 暂无解析

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