银行保险机构应当加强日常管理与监测,将从业人员行为监测纳入( )监测系统。A、账户B、非法集资C、反恐融资D、反洗钱

题目
银行保险机构应当加强日常管理与监测,将从业人员行为监测纳入( )监测系统。

A、账户

B、非法集资

C、反恐融资

D、反洗钱

相似考题

1.关于防范非法集资工作的风险管理与风险预警,以下说法错误的是()A.各保险机构要将非法集资风险防控工作纳入全面风险管理体系B.各保险机构应制定与业务种类、规模及性质相适应的非法集资风险管理制度C.各保险机构要建立包括承保监测、理赔监测、投诉监测在内的系统性风险监测预警机制D.各保险机构要创新风险监测预警方法，主动运用互联网、大数据等信息科技手段加强非法集资风险识别预警

2.为贯彻落实国务院《关于进一步做好防范和处置非法集资工作的意见》(国发[2015]59号),切实履行银行业有关职责,按照《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》要求,银行业金融机构应当做到()A、充分认识当前形势下做好防范和处置非法集资工作的重要意义B、加强内部管理，切实防范非法集资风险向银行业传递C、加强源头治理，大力开展面向公众的宣传教育D、加强资金监测，发挥银行业金融机构监测防控作用

3.按照《中国银监会办公厅关于进一步做好防范和处置非法集资工作的通知》的规定,加强资金监测、发挥银行业金融机构监测防控作用的手段包括:()A、加强对涉嫌非法集资可疑资金的实时监测预警B、严格执行大额可疑资金报告制度C、将涉嫌非法集资线索及时提供给地方各级银保监局D、实行领导责任制，明确具体责任部门和人员，加大对下属分支机构执行情况的监督检查力度

4.加强日常管理与监测,将从业人员行为监测纳入( )。A、合规管理系统B、风险防控系统C、反洗钱监测系统D、风险监测系统

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  • 第1题：

    结合中国人民银行反洗钱监测系统、账户管理系统、金融统计监测系统以及反假货币系统等的监测结果，对金融机构经营异动情况及风险状况进行（ ）监测。

    A.非现场

    B.现场

    C.静态

    D.动态


    正确答案：D

  • 第2题：

    银行业金融机构应当从（ ）方面做好从业人员行为管理。

    A.招聘和任职
    B.从业人员管理信息系统
    C.行为守则和行为细则
    D.举报和问责
    E.评估和监测

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    银行业金融机构应当从以下方面做好从业人员行为管理： 1.行为守则和行为细则
    2.评估和监测
    3.招聘和任职
    4.从业人员管理信息系统
    5.举报和问责

  • 第3题：

    下列不属于公司建立、应用和维护的非法集资风险监测预警机制的是（）

    • A、业务监测
    • B、资金监测
    • C、舆情监测
    • D、人员往来监测

    正确答案:A

  • 第4题：

    履行反恐怖融资义务的（）及其工作人员依法提交可疑交易报告受法律保护。

    • A、反洗钱监测小组
    • B、金融机构
    • C、银行
    • D、人民银行

    正确答案:B

  • 第5题：

    中国人民银行各分支机构要（），对相关交易要进行重点的监测和分析。

    • A、控制反洗钱日常监管
    • B、防范反洗钱日常监管
    • C、加强反洗钱日常监管
    • D、审查反洗钱日常监管

    正确答案:C

  • 第6题：

    个人网上银行交易不纳入全行反洗钱系统和会计监控系统统一监测和处理。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    《银监会办公厅关于防范外部风险传染的通知》规定，银行业金融机构应防范民间融资和非法集资风险，具体包括以下（）等方面。

    • A、加强银行信贷资金流向的监测
    • B、密切关注信贷客户动态信息
    • C、开展分支机构和员工行为排查
    • D、严防信贷资金流入民间融资和非法集资
    • E、有效防范分支机构和员工参与民间借贷和非法集资

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    中国人民银行反洗钱监测系统、账户管理系统、金融统计监测系统以及反假货币系统等的监测结果，对金融机构经营异动情况及风险状况进行（）监测。

    • A、静态
    • B、动态
    • C、实时

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    境外中央银行类机构在境内银行业金融机构开立的专用存款账户信息暂不纳入（）管理。
    A

    大额支付系统

    B

    人民币银行结算账户管理系统

    C

    外汇账户管理系统

    D

    跨境资金流动监测与分析系统


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    中国人民银行反洗钱监测系统、账户管理系统、金融统计监测系统以及反假货币系统等的监测结果，对金融机构经营异动情况及风险状况进行（）监测。
    A

    静态

    B

    动态

    C

    实时


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    履行反恐怖融资义务的（）及其工作人员依法提交可疑交易报告受法律保护。
    A

    反洗钱监测小组

    B

    金融机构

    C

    银行

    D

    人民银行


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    认真执行规定，切实履行反恐怖融资职责为进一步加强反恐怖融资工作，有效预防与打击恐怖活动，应从（）几个方面着手。
    A

    认真执行规定，切实履行反恐怖融资职责

    B

    严格名单管理，牢固构筑反恐怖融资防线

    C

    加强风险排查，提升反恐怖融资监测水平

    D

    查找短板漏洞，不断健全反恐怖融资工作机制


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行业从业人员可以从事的行为是( )。

    A.向反洗钱监测中心报送可疑报告
    B.参与非法集资、地下钱庄
    C.利用内幕信息进行交易
    D.操纵市场

    答案：A
    解析：
    银行业金融机构制定的行为守则及其细则应要求全体从业人员遵守法律法规、恪守工作纪律，包括但不限于：自觉抵制并严禁参与非法集资、地下钱庄、洗钱、商业贿赂、内幕交易、操纵市场等违法行为，不得在任何场所开展未经批准的金融业务，不得销售或推介未经审批的产品，不得代销未持有金融牌照机构发行的产品，不得利用职务和工作之便谋取非法利益，未经监管部门允许不得向社会或其他单位和个人泄露监管工作秘密信息等。

  • 第14题：

    要完善反洗钱合作机制，逐步将特定（）纳入统一的反洗钱监管体系，加强对大额资金和可疑交易资金的监测。

    • A、非金融机构
    • B、金融机构
    • C、银行机构
    • D、证券机构

    正确答案:A

  • 第15题：

    以下哪种方式是涉嫌恐怖融资监测最为有效的方法（）。

    • A、监测符合涉嫌恐怖融资特征的行为
    • B、监测符合涉嫌恐怖融资规律的行为
    • C、监测涉恐怖黑名单
    • D、监测符合涉嫌恐怖融资规律的账户交易

    正确答案:D

  • 第16题：

    金融机构应加强对金融从业人员在反洗钱及（）方面的宣传、引导和培训。

    • A、反贪污
    • B、反贿赂
    • C、反恐怖融资
    • D、反非法集资

    正确答案:C

  • 第17题：

    认真执行规定，切实履行反恐怖融资职责为进一步加强反恐怖融资工作，有效预防与打击恐怖活动，应从（）几个方面着手。

    • A、认真执行规定，切实履行反恐怖融资职责
    • B、严格名单管理，牢固构筑反恐怖融资防线
    • C、加强风险排查，提升反恐怖融资监测水平
    • D、查找短板漏洞，不断健全反恐怖融资工作机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    境外中央银行类机构在境内银行业金融机构开立的专用存款账户信息暂不纳入（）管理。

    • A、大额支付系统
    • B、人民币银行结算账户管理系统
    • C、外汇账户管理系统
    • D、跨境资金流动监测与分析系统

    正确答案:B

  • 第19题：

    项目融资业务贷款人应当对项目收入账户进行（），当账户资金流动出现异常时，应当及时查明原因并采取相应措施。

    • A、定时监测
    • B、临时监测
    • C、静态监测
    • D、动态监测

    正确答案:D

  • 第20题：

    商业银行应将理财业务的投资管理纳入总行的统一管理体系之中，实行前、后台分离，加强日常风险指标监测和内控管理。


    正确答案:错误

  • 第21题：

    单选题
    中国人民银行设立互联网金融反洗钱和反恐怖融资（），使用网络监测平台完善线上反洗钱监管机制、加强信息共享。
    A

    网络监测平台

    B

    网络服务平台

    C

    网络管理平台


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    《银监会办公厅关于防范外部风险传染的通知》规定，银行业金融机构应防范民间融资和非法集资风险，具体包括以下（）等方面。
    A

    加强银行信贷资金流向的监测

    B

    密切关注信贷客户动态信息

    C

    开展分支机构和员工行为排查

    D

    严防信贷资金流入民间融资和非法集资

    E

    有效防范分支机构和员工参与民间借贷和非法集资


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    金融机构应加强对金融从业人员在反洗钱及（）方面的宣传、引导和培训。
    A

    反贪污

    B

    反贿赂

    C

    反恐怖融资

    D

    反非法集资


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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