银行保险机构应强化高风险领域管控措施,防范( )利用专业知识和专业技能从事或协助不法分子从事洗钱等犯罪活动。A、内部人员B、外部人员C、其他人员D、从业人员
题目
银行保险机构应强化高风险领域管控措施,防范( )利用专业知识和专业技能从事或协助不法分子从事洗钱等犯罪活动。
A、内部人员
B、外部人员
C、其他人员
D、从业人员
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第1题：
为防范不法分子从事洗钱等违规活动，《人民币银行结算账户管理办法》从哪些方面强化了账户管理？
正确答案：八个方面：（1）核准制度；（2）开户登记证制度；（3）开户证明文件核实制度；（4）严格单位资金向个人账户划款的规定；（5）严格现金支取管理；（6）实行生效日制度；（7）严格账户撤销、变更的管理；（8）异常支付申报制度。
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第2题：
利用个人理财业务从事洗钱等违法犯罪活动，需追究相关责任人的()。A.刑事责任
B.民事责任
C.行政责任
D.道德责任答案：A解析：依法追究刑事责任的情形包括：(1)违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的。(2)未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成重大经济损失的。(3)泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的。(4)利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的。(5)挪用单独管理的客户资产的。 -
第3题：
商业银行开展个人理财业务有( )情形之一，构成犯罪的，依法追究刑事责任。A.挪用单独管理的客户资产的
B.利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
C.泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
D.未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的
E.违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的答案：A,B,C,D,E解析：商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的，银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任：①违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的;②未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的;③泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的;④利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;⑤挪用单独管理的客户资产的。题干中的五个选项都符合规定。 -
第4题：
利用个人理财业务从事洗钱等违法犯罪活动，需追究相关责任人的（ ）。
A.刑事责任
B.民事责任
C.行政责任
D.道德责任答案：A解析：依法追究刑事责任的情形包括：(1)违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的。(2)未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成重大经济损失的。(3)泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的。(4)利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的。(5)挪用单独管理的客户资产的。 -
第5题：
“风险为本”信息科技监管理念的核心是有效防范和控制信息科技风险，强化银行业金融机构风险管控能力，建立风险管控的长效机制。（ ）
答案：对解析：“风险为本”信息科技监管理念的核心是有效防范和控制信息科技风险，强化银行业金融机构风险管控能力。建立风险管控的长效机制。